每日經(jīng)濟新聞 2023-01-10 15:14:13
每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 彭水萍
《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，2023年開年以來，監(jiān)管機構密集出手、頻頻“亮劍”，不僅各地證監(jiān)局先后對多家私募采取出具警示函或采取行政監(jiān)管措施，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）也接連開出罰單。
近日，中基協(xié)又公布了對2家私募基金管理人和一名私募高管人員的紀律處分決定書送達公告。其中，深圳市國投財富投資管理有限公司（以下簡稱國投財富）因存在不配合協(xié)會自律檢查等多項違規(guī)事實，深圳市中財沃頓資本管理有限公司（以下簡稱深圳中財沃頓）因存在變相向投資者承諾保本保收益等多項違規(guī)事實，都被中基協(xié)取消了會員資格，并撤銷其管理人登記。深圳中財沃頓的法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事杜綺雯也被取消基金從業(yè)資格，并“拉黑”三年。
值得注意的是，國投財富的控股股東為深圳國投資本管理有限公司，該公司2020年已經(jīng)被中基協(xié)注銷了管理人登記，并且還因涉嫌非法吸存被公安機關立案調查。
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