熱點(diǎn)關(guān)注丨債券承銷(xiāo)個(gè)別項(xiàng)目文件存在低級(jí)錯(cuò)誤，中信建投被北京證監(jiān)局責(zé)令改正

近日，北京證監(jiān)局對(duì)中信建投采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信建投在開(kāi)展債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：一是投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)；二是工作規(guī)范性不足，個(gè)別項(xiàng)目報(bào)出文件存在低級(jí)錯(cuò)誤；三是受托管理履職不足。因此決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，這不是近期中信建投投行第一次遭遇負(fù)面輿情。2022年11月25日，中信建投證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告稱(chēng)，11月19日，上市公司紫晶存儲(chǔ)發(fā)布公告，稱(chēng)其因涉嫌欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其采取行政處罰。作為保薦機(jī)構(gòu)和主承銷(xiāo)商，中信建投證券對(duì)該事件造成的負(fù)面影響向社會(huì)各界致以深深的歉意。

2022年12月，中證協(xié)發(fā)布了2022年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，評(píng)價(jià)期間為2021年1月1日至12月31日，中信建投僅獲得B類(lèi)評(píng)級(jí)。