每日經濟新聞 2022-09-21 17:33:44
每經編輯｜陳鵬程
9月19日，黑龍江證監局公布處罰決定書，恒瑞醫藥（SH 600276，收盤價：33.43元，市值：2133億元）時任董事長周云曙在提前獲知公司合作方利好消息的情況下，通過使用同學股票賬戶內幕交易合作方股票違法獲利細節逐一曝光。
圖片來源：證監會網站
從處理結果來看，周云曙不僅被沒收了違法獲利的45萬元，同時被黑龍江證監局處以50萬元的罰款，合計罰沒金額為95萬元。
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行政處罰決定書顯示，2020年2月，司太立總裁胡某與恒瑞醫藥副總經理沈某平聯系，提及司太立的碘海醇注射液和碘帕醇注射液近期將獲得藥監局批號，司太立沒有銷售團隊，沈某平表示可以通過恒瑞醫藥幫助司太立銷售國內試劑。沈某平向周云曙匯報由恒瑞醫藥獨家代理司太立即將獲批的碘海醇注射液和碘帕醇注射液，周云曙授權沈某平持續跟進。
2020年4月17日，恒瑞醫藥和司太立共同針對合作產品成本的計算方法等事項召開視頻會議，司太立的總工程師吳某韋、財務總監丁某、銷售總監王某華、銷售副總經理蔣某華赴上海浦東新區海科路1288號恒瑞大樓參加會議，恒瑞醫藥參會人員為副總經理沈某平、副總經理杜某新、姚某煌。
2020年4月21日，恒瑞醫藥沈某平和司太立總裁胡某電話溝通了雙方合作協議。
2020年4月22日，司太立總裁胡某通過微信將合作協議發至沈某平，當日，兩人通過微信多次溝通合作協議的修改事宜。
2020年4月26日至4月28日期間，沈某平、戴某斌、蔣某梅、孫某平、劉某含通過電子郵件討論恒瑞醫藥與司太立的合作協議細節。
2020年4月27日，沈某平與周云曙電話溝通合同條款，周云曙認為合同問題不大，盡快往前推進。
2020年4月29日，沈某平發送郵件至恒瑞醫藥戴某斌、蔣某梅、孫某平、劉某含，郵件中提及周云曙認為合作協議沒有原則性問題，恒瑞醫藥已經與司太立的合作協議達成一致意見，并擬與司太立簽約。胡某通過微信將加蓋司太立公章的合作協議照片發給沈某平，沈某平通過微信回復了郵寄地址。
2020年5月6日，沈某平通過微信將加蓋恒瑞醫藥公章的合作協議照片發給胡某，并發微信“我們法務會和您律師協商公告”。
2020年5月11日，司太立及全資子公司上海司太立制藥有限公司（以下簡稱“上海司太立”）與恒瑞醫藥簽署《江蘇恒瑞醫藥股份有限公司與浙江司太立制藥股份有限公司、上海司太立制藥有限公司之合作協議》（以下簡稱《合作協議》）。
2020年5月13日，司太立披露了《浙江司太立制藥股份有限公司關于與江蘇恒瑞醫藥股份有限公司簽署藥品合作協議的公告》；恒瑞醫藥披露了《江蘇恒瑞醫藥股份有限公司關于簽署藥品合作協議的公告》。
綜上，司太立及上海司太立于2020年5月11日與恒瑞醫藥簽署《合作協議》屬于《證券法》第五十二條規定的內幕信息。該內幕信息的形成不晚于2020年4月21日，公開于2020年5月13日。內幕信息知情人為周云曙、沈某平、戴某斌、蔣某梅、孫某平、劉某含、胡某等人。
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據監管部門調查，周云曙使用的股票賬戶系恒瑞醫藥財務部保險理財分部員工劉某的賬戶。據悉，劉某與周云曙是同學關系，劉某入職恒瑞醫藥由周云曙辦理，兩人私人關系密切。
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從賬戶操作過程來看，“劉某”賬戶在2020年4月29日買入“司太立”，成交22300股，交易金額1,457,560元。4月30日，買入成交4000股，交易金額250,391元。5月6日，買入成交3000股，交易金額189,481元。5月8日，買入成交9000股，交易金額600,450元。5月11日，買入成交7200股，交易金額458,770元。2020年5月13日，45500股全部賣出，交易金額3,429,397元。2020年4月29日至5月11日，“劉某”賬戶全部為單一買入45500股“司太立”，合計成功買入金額2,956,652元。2020年5月13日，“劉某”賬戶將持有的45500股“司太立”全部賣出，成交金額3,429,397元，獲利450,029.73元。
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劉某”賬戶內幕信息敏感期間交易“司太立”的資金全部來自周云曙、趙某人夫妻，2020年4月29日至2020年5月8日，共轉賬存入“劉某”三方存管同名銀行賬戶325萬元，全部轉入“劉某”證券賬戶。2020年5月18日，“劉某”證券賬戶銀證轉賬轉出370萬元，2020年5月18日至21日期間，“劉某”三方存管銀行賬戶劃轉至周云曙、趙某人夫妻合計250萬元，剩余資金存儲在“劉某”三方存管銀行賬戶。
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根據賬戶交易特征分析，黑龍江證監局認為：內幕信息敏感期內，周云曙向“劉某”賬戶突擊轉入資金，買入“司太立”一只股票，在內幕信息公開后將“司太立”全部賣出，決策果斷，買入意圖明顯，買入賣出意愿堅決，賬戶持股單一。“劉某”賬戶交易“司太立”均為手機委托，委托買入的號碼均為180XXXXX777，系周云曙使用的手機號碼。周云曙利用“劉某”賬戶交易“司太立”的時間與內幕信息形成、變化、公開時點基本一致，交易行為明顯異常。
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面對上述違法事實，周云曙代理人在聽證和申辯意見中提出如下申辯意見：
第一，認定周云曙“以他人名義買賣證券”缺乏事實依據。第二，《合作協議》的簽署不屬于內幕信息。《合作協議》不屬于重大合同，《合作協議》不具有非公開性。第三，周云曙不存在內幕交易的主觀故意。第四，案涉證券賬戶交易行為沒有造成危害后果。第五，周云曙已對涉嫌內幕交易行為進行深刻檢討，并自愿申請適用行政執法當事人承諾制度。
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對此，黑龍江證監局認為本案事實清楚、證據充分、法律適用正確，申辯意見不能成立。
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最終，對于周云曙利用內幕消息違法獲利的行為，黑龍江證監局決定沒收周云曙違法所得45萬元，并處以50萬元罰款。
對于上述處罰書，恒瑞醫藥方面回復澎湃新聞記者稱，個人行為，與公司無關，他（周云曙）已經不在公司工作。
周云曙是恒瑞醫藥元老級人物。根據2020年的公告資料，周云曙出生于1971年，高級工程師、博士，1995年畢業于中國藥科大學，1995年起在江蘇恒瑞醫藥股份有限公司工作，歷任發展部副部長、副總經理、總經理、董事，先后分管過研發、人力資源、企業運營等業務，并于2014年開始主抓銷售工作。
每日經濟新聞綜合銀保監會網站、澎湃新聞
封面圖片來源：攝圖網-500608299
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