52個(gè)賬戶參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下申購(gòu)違規(guī)被“拉黑”；因棄購(gòu)1股，這家券商被限制打新半年！

每經(jīng)記者｜劉海軍    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

10月9日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了2020年第8號(hào)首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單，此次共有52個(gè)賬戶“上榜”。其中，申港證券自營(yíng)賬戶因在科創(chuàng)板新股配售過(guò)程中存在棄購(gòu)行為，被限制參與打新半年。此外，還有知名私募靈均投資旗下眾多產(chǎn)品赫然在列。

52個(gè)賬戶被列入限制名單

10月9日，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2020年第8號(hào)） 》。

協(xié)會(huì)稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“中信博”“瑞聯(lián)新材”“固德威”“浙海德曼”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。列入限制名單時(shí)限自公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在下列行為：使用他人賬戶報(bào)價(jià)；同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；委托他人報(bào)價(jià)；利用內(nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià)；無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；故意壓低或抬高價(jià)格；沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)；未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形。

第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)；獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金；網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；其他影響發(fā)行秩序的情形。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，此次共有52個(gè)賬戶被列入限制名單，開始日期自2020年10月10日起，直至2021年4月9日，為期半年。

其中，大部分賬戶為寧波靈均投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）旗下產(chǎn)品，共計(jì)40余只。靈均投資為市場(chǎng)知名百億量化私募，數(shù)據(jù)顯示，光是今年前三季度，該公司就備案了121只新產(chǎn)品。

其余被列入限制名單的賬戶還包括：知名私募上海思勰投資管理有限公司旗下思瑞二號(hào)私募投資基金、公募產(chǎn)品西部利得新潤(rùn)靈活配置混合型證券投資基金、申港證券股份有限公司自營(yíng)賬戶、長(zhǎng)豐眾樂(lè)指數(shù)掛鉤私募證券投資基金、北京泓澄投資管理有限公司旗下產(chǎn)品泓澄金選進(jìn)取1號(hào)私募證券投資基金、西藏信托有限公司等。

申港證券自營(yíng)賬戶因打新棄購(gòu)1股被限半年

記者注意到，在上述52個(gè)賬戶中，申港證券自營(yíng)賬戶的出現(xiàn)頗為引人關(guān)注，這是繼此前銀河證券、紅塔證券自營(yíng)賬戶后，又一家被限制的券商。信息顯示，申港證券于2016年3月14日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)設(shè)立，系內(nèi)地首家根據(jù)CEPA協(xié)議設(shè)立的合資全牌照證券公司。

去年7月，因棄購(gòu)科創(chuàng)板股票天準(zhǔn)科技，銀河證券自營(yíng)賬戶被列入首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單，六個(gè)月內(nèi)不得參與首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。

今年9月，中證協(xié)表示，決定對(duì)在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反規(guī)定的股票配售對(duì)象—紅塔證券股份有限公司自營(yíng)賬戶列入限制名單，限制時(shí)間為半年。

此次，申港證券自營(yíng)賬戶因在科創(chuàng)板新股配售過(guò)程中存在棄購(gòu)行為，被限制參與打新半年，自2020年10月10日起至2021年4月9日。從具體被限制原因看，根據(jù)科創(chuàng)板公司瑞聯(lián)新材此前公告，申港證券作為網(wǎng)下投資者，初步獲配2462股，應(yīng)繳款281378.53元，但最終申港證券實(shí)際繳款281378.13元，放棄認(rèn)購(gòu)了1股。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，如果提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)1次，證券業(yè)協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對(duì)象列入首發(fā)股票配售對(duì)象限制名單六個(gè)月。如果違規(guī)2次（含）以上，協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對(duì)象列入限制名單十二個(gè)月。而在被限制期間，該配售對(duì)象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。而此次自營(yíng)賬戶被列入限制名單半年，對(duì)申港證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)或許將帶來(lái)較大的沖擊。