瑞銀港股保薦人業務提前解禁 此前因違規被禁一年

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每經記者 袁東 每經編輯 謝欣

在本月14日，香港證監會撤銷了瑞銀（UBS Securities Hong Kong Limited）暫時不得為在港交所上市的申請擔任保薦人的處分。

香港證監會表示，瑞銀已按協定委聘獨立的檢討機構并與其合作，檢討有關其進行保薦業務的政策、程序及常規。該檢討機構已對瑞銀的加強管治程序進行為期十個月的檢討。該檢討機構的結論是，瑞銀在相關范疇的管治及監控程序大致上設計良好，及其評估已考慮到多項主要監控措施。

而香港證監會決定撤銷有關瑞銀暫時不得擔任保薦人的處分，是因為該會已評估該檢討機構對瑞銀的檢討結果，包括向該機構取得支持其檢討結果的文件，以及要求該機構解釋為何得出瑞銀具備足夠及有效的管治框架及監控程序的結論。香港證監會希望明確指出，在評估瑞銀的個案中所采納的標準等同于所有持牌保薦人應采納的標準。此外，所有持牌保薦人必須明白，監管規定是否獲得遵循，最終取決于公司在執行所有有關首次公開招股的任命時，能否在實際的情況下有效地應用及實行該等監控措施，而這需要管理層密切關注及監督。

早在2019年3月14日，瑞銀就因保薦人缺失被香港證監會罰款3.75億港元及暫時吊銷牌照一年的處罰。當時就有市場人士對《每日經濟新聞》記者表示，香港證監會對瑞銀的處罰從金額上說是非常高的，此外對瑞銀影響也很大，因為影響了其開展業務。

香港證監會行政總裁歐達禮先生此前就表示：“這些執法行動所針對的是保薦人缺失，尤其是保薦人在進行首次公開招股的盡職審查時所犯的缺失。執法行動的結果顯示證監會高度重視保薦人的高操守標準，因為這樣才能保障廣大投資者和維持香港金融市場的廉潔穩健及聲譽。有關的執法行動向市場傳達強烈而清晰的訊息，就是我們會毫不猶疑地就失職保薦人所犯的失當行為追究他們的責任。”