年內接二連三被監管 這家券商又因未履行必要合規審查程序再吃“罰單”！

每經記者｜陳晨    每經編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

12月13日，安徽證監局發布了對國元證券的警示函。警示函稱，國元證券在產品營銷、信息系統管理方面存在未履行必要合規審查程序的情況。

《每日經濟新聞》記者注意到，實際上，今年以來國元證券及其員工已經多次受到相關處罰。而就在12月5日，安徽證監局才發布了對國元證券的另一份警示函，稱國元證券因在保薦安徽黃山膠囊首次公開發行股票并上市過程中存在違規情形。

對此，國元證券人士對記者表示：“公司已基本建立了合規管理框架和制度，實現了對合規風險的識別和管理。由于公司個別部門、人員的合規意識不夠，導致出現此次未履行必要的合規審查事件。”

12月收到兩份警示函

12月13日，安徽證監局發布的《關于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，經查，國元證券在產品營銷、信息系統管理方面存在未履行必要合規審查程序的情況。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條的規定。

記者查閱發現，上述管理辦法第三條規定為：證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

“公司已基本了建立合規管理框架和制度，實現了對合規風險的識別和管理。公司設立了合規管理部門，對合規負責人負責，按照公司規定和合規負責人的安排履行合規管理職責。公司各業務部門、各分支機構已配備專職或兼職的合規管理人員”，國元證券人士向《每日經濟新聞》記者介紹道。

此外，上述人士還表示：“由于公司個別部門、人員的合規意識不夠，導致出現此次未履行必要的合規審查事件。公司將通過加大培訓和宣導，加強合規問責和懲戒等方式，持續不斷地培育全員主動合規文化、增強自我約束能力、保障公司和工作人員經營管理和執業行為符合法律、法規和準則，防范合規風險。”

值得注意的是，就在12月5日，安徽證監局剛剛發布了對國元證券的另一份警示函。該警示函顯示，經查，國元證券在保薦安徽黃山膠囊股份有限公司首次公開發行股票并上市過程中，存在部分盡職調查程序不規范的情形，未能充分履行勤勉盡責義務。

對此，上述國元證券人士解釋稱，警示函中所提及的“存在部分盡職調查程序不規范的情形”，是指在黃山膠囊輔導上市階段，公司作為保薦機構，在對黃山膠囊歷史沿革核查說明盡職調查事項時，一位持股比例小于0.5%的原始股東未明確說明直接訪談和間接訪談。上述被處罰事項與黃山膠囊的財務狀況無關。

年內多位員工也收到警示函

實際上，今年內國元證券不僅僅受到12月的這兩次處罰，還受到了多次針對公司員工及相關分支機構的處罰。據記者不完全統計如下：

2019年1月，安徽證監局發布對王暉的警示函。經查，王暉在國元證券馬鞍山雨山西路營業部任職期間存在替客戶進行證券交易的行為。

2019年7月，重慶證監局發布對國元證券重慶觀音橋步行街證券營業部的警示函。經查，該營業部在開展融資融券業務過程中存在未充分驗證客戶資料的真實性、準確性等適當性管理工作不到位的違規行為。

2019年10月，天津證監局發布對劉世杰的警示函。國元證券天津河北路證券營業部劉世杰在任職營銷經理期間存在多項違規。包括：2017年1月，向客戶介紹新股申購項目，承諾無風險年化收益15%；2018年11月16日，通過索要客戶證券賬戶用戶名和密碼，為客戶辦理融資融券賬戶資金查詢事宜；2017年至2018年期間，在不具有證券投資咨詢執業資格的情況下，多次向客戶提供薦股信息；2017年期間，為客戶之間的融資提供業務咨詢及合同文本。

2019年11月，安徽證監局發布對王明利的警示函。經查，王明利在國元證券任職期間存在擔任上海昌興股權投資基金管理有限公司投資總監和上海有譜投資管理有限公司法定代表人、控股上海有譜投資管理有限公司的情況。

根據日前國元證券發布的11月經營情況顯示，今年前11月，國元證券（母公司）實現營業收入20.73億元，凈利潤5.26億元，相比2018年前11月分別增長了27.57%和73.46%。