證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上海華信證券有限責(zé)任公司實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置

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鑒于上海華信證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華信證券）違法為股東上海華信國(guó)際集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)已不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，且逾期未能改正，嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益，危及公司穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可，并委托國(guó)浩律師（北京）事務(wù)所成立行政清理組，對(duì)華信證券進(jìn)行行政清理。行政清理期間，證監(jiān)會(huì)委托國(guó)泰君安證券股份有限公司對(duì)華信證券的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)華信證券、行政清理組及托管組進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。行政清理期限原則上不超過(guò)12個(gè)月。

針對(duì)華信證券違法違規(guī)行為，2018年5月至8月期間，證監(jiān)會(huì)已對(duì)其采取了限制股東權(quán)利、暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。2018年8月，證監(jiān)會(huì)對(duì)華信證券立案稽查。截至目前，華信證券仍未糾正有關(guān)違法違規(guī)行為。2019年11月15日，證監(jiān)會(huì)依法作出撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可的行政處罰及相應(yīng)監(jiān)管措施。

華信證券違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作組進(jìn)駐華信證券，進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、管理進(jìn)行監(jiān)控。目前，華信證券業(yè)務(wù)全面收縮，風(fēng)險(xiǎn)已有效隔離，客戶資產(chǎn)安全，同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié)，員工基本穩(wěn)定。行政清理期間，托管組將繼續(xù)保障證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，保持存續(xù)業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性；行政清理組將依法組織轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)，并妥善安置客戶和員工。

當(dāng)前證券行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范，資本充足，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。華信證券被風(fēng)險(xiǎn)處置屬于個(gè)案，下一步證監(jiān)會(huì)將穩(wěn)妥推進(jìn)處置工作，依法保護(hù)客戶和相關(guān)方的合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。