每經記者｜王硯丹    每經編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

本周，中國銀河證券棄購科創板新股天準科技引起了市場一波不大不小的關注度。

7月5日，中國證券業協會發布了《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2019年第1號）》，對中國銀河證券自營賬戶此次違規予以處理并列入限制名單，未來六個月內不能參與首次公開發行股票網下配售，中國銀河證券很有可能損失在“打新”行情中的一些機會。

圖片來源：中國證券業協會官網

7月6日，中國銀河證券相關人士向記者表示，公司黨委連夜召開緊急會議，給予交易主管、團隊負責人撤職并降級處分，調離投資崗位；給予新股信息員、交易員誡勉談話等；同時對自營投資總部總經理、交易主管分別給予黨內警告、嚴重警告處分。公司黨委要求公司業務條線負責人向公司黨委作出檢查，全面加強條線管理。

根據天準科技公告，其網下申購共有135家網下投資者管理的1197個有效報價配售對象參與網下申購，其中僅有中國銀河證券自營賬戶未按要求進行申報，應申購數量為640萬股，實際申購數量為0股。按照中簽率，中國銀河證券應申購的640萬股可獲得2.58萬股初步配售。

在詢價時，中國銀河證券的報價25.90元/股與天準科技實際發行價較為接近，其所需的申購資金也僅為65.73萬元。

按照中國銀河證券方面昨日晚間對記者的回復，未申購的原因是公司負責交易人員7月2日未按指定時間進行網下申購操作，致使此次交易失敗。當時中國銀河證券方面還表示，公司高度重視此次操作事故，已啟動問責機制，嚴肅追究責任。

雖然7月6日是周末，中國銀河證券仍然給出了處理結果。從最終決定來看，自營團隊多名領導和員工被處以不同程度懲戒。

據中國銀河證券人士介紹稱，公司黨委會、辦公會歷來高度重視科創板工作，多次強調要求投行條線、經紀條線、自營條線及技術部門充分做好各項準備工作。本次處理結果是考慮各方面因素、以及公司應承擔的社會責任，反復研究做出的決定。公司將深刻汲取教訓，切實提升業務操作管控能力，堅決杜絕類似事件發生。公司黨委將結合“不忘初心、牢記使命”主題教育，以此為案例，舉一反三，在公司系統開展警示教育，教育引導黨員干部和全體員工認真檢視問題，加強整改落實，強化責任擔當，堅決貫徹落實黨中央決策部署和證監會要求，認真按照中投公司黨委推進主題教育相關要求，全力促進和維護科創板健康穩定發展，堅守國有證券金融機構的初心和使命。

不過，本次交易員的失誤，給中國銀河證券造成的影響不僅是一時的談資。根據中國證券業協會的文件，中國銀河證券自營賬戶自2019年7月8日至2020年1月7日被列入首次公開發行股票配售對象。在此期間，限制配售對象將不得參與科創板及主板、中小板、創業板的首發股票網下詢價。也即是說，中國銀河證券自營賬戶在未來六個月內都將與網下“打新”無緣。

在這里，記者從自己的角度，對此有一點小小的想法：

現在的技術已經非常成熟。中國銀河證券的APP和官微都能做到每日推送新股發行提醒。建議中國銀河證券信息技術部的小哥哥們為自營團隊內部交易系統做一個類似“新股鬧鐘”這樣的程序，而且只要沒有申購交款就一直鬧，這樣就不會忘了！