揭秘上交所科創板上市審核中心：受理首批企業只用4個工作日，審核過程全電子化

每經記者｜孫嘉夏    每經編輯｜陳俊杰    

“希望這又是一個見證奇跡的時刻。”3月22日近18時，在引領記者參觀上交所科創板上市審核中心前，上交所相關負責人說道。

伴隨著工作人員鼠標輕點，首批9家已受理企業名單對外公布。

“這標志著在上交所設立科創板并試點注冊制改革，在實踐操作中又向前邁進了一步。”前述上交所相關負責人表示。

隨之而來的一切：審核問詢、回復內容、上市委意見，都將對外披露。“做到全流程電子化，將權力放在陽光下，經得起大家監督。” 上交所科創板上市審核中心有關負責人說。

圖片來源：每經記者 孫嘉夏 攝

受理首批企業僅用4個工作日

“這段時間，相關的審核工作人員夜以繼日，加班加點。”上交所相關負責人介紹道。

3月22日18時許，《每日經濟新聞》記者在上交所科創板上市審核中心辦公大廳外看到，辦公場所內燈火通明，幾乎各個工位上都有人加班。

這也正契合了上交所有關領導此前所提出的“快”字。

事實上，上交所完成首批申報企業的受理工作，僅用了4個工作日。

3月18日，上交所上線了科創板股票發行上市審核信息披露系統，并正式開始受理審核科創板股票發行上市申請文件。根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》的規定，交易所收到注冊申請文件后，5個工作日內作出是否受理的決定。

“外界之前有所誤解的是，3月18日申報當天，并不記在5個工作日內，實際上是T+5日。理論上，上交所可以等到3月25日公布首批已受理企業名單。”上述上交所相關負責人解釋。

上交所科創板上市審核中心有關負責人介紹，在受理階段，上交所主要對申請文件的齊備性、格式等做一些形式上的檢查，并會關注相關中介機構人員是否受限等問題。此外，在上交所受理發行上市申請文件后十個工作日內，保薦人應當報送保薦工作底稿。

截至3月22日17時，上交所審核系統共收到13家公司提交的科創板股票發行上市申請文件。當晚公布了9家已受理企業名單，另有4家于3月21日21時后及3月22日提交申請的企業，齊備性檢查仍在進行中，上交所將按規定的程序和要求，及時進行核對，作出是否受理的決定。

“這標志著在上交所設立科創板并試點注冊制改革，在實踐操作中又向前邁進了一步。”上交所相關負責人表示，后續，上交所將在中國證監會的領導下，按照“高標準、穩起步、強監管、控風險”的總體原則，組織力量，繼續扎實做好受理、審核等各項工作，確保改革平穩落地、有序推進。

受理審核流程全透明

“我們已經都做好了在公眾監督下工作的準備。”3月22日，上交所科創板上市審核中心有關負責人告訴記者。

作為科創板建設中一個相當重要的部門，上交所為科創板上市審核中心設置了“道道防火墻”，且與其他部門隔離。

上述科創板上市審核中心負責人介紹，科創板企業的上市申請審核過程將全程實現電子化，有關進度也將會在上交所網站上的科創板股票發行上市審核欄目內披露，并且會有電子留痕。

該負責人介紹，根據流程，上交所受理注冊申請文件之日起3個月內，將形成審核意見。“審核過程中的問詢內容和回復內容，也都將披露。”該負責人說，審核將關注發行人的發行條件、上市條件、信披是否符合要求等事項。

“根據我們內部的工作規程，審核內容由集體決策，我們將召開專門的審核會議，確定審核問詢內容，并將審核報告提交上市委審議。”該科創板上市審核中心負責人介紹。

與現行發審委票決制的審議形式不同，科創板股票上市委員會將采用合議制。在上市委會議現場，各委員將陳述自己的意見，“例如同意或者不同意的意見，大家充分討論后，形成合議意見。”該科創板上市審核中心負責人介紹，上交所將結合上市委審議意見形成最終的審核意見。

對于合議制是否會出現各委員意見相左，僵持不下的擔憂，上述上交所有關負責人在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示，從目前了解的情況來看，不會出現太大的分歧，注冊制將以信息披露為核心，要求企業必須向投資者披露充分和必要的投資決策信息，關鍵在于問詢，而通過此前審核過程中的問詢，應該已經可以充分反映問題。

上述科創板上市審核中心負責同時介紹，該中心還設置了相應的內控機制。

其中包括集體決策，即審核問詢、審核報告等重點環節都將由集體決策；其次是加強質控，由質量控制部對審核質量進行監督；全程留痕，即審核工作全程電子化，所有操作系統留痕；監督公開，即審核標準公開，結果公開，項目審核進度網上動態更新；內審紀檢，即上交所內審部審計監督、紀檢監督加強紀檢檢查；最后一項是投訴舉報，涉及欺詐發行舉報和廉政舉報。

封面圖片來源：每經記者 孫嘉夏 攝