私募失聯增至482家，135家已關門，一天之內又有6家被通報！

每經記者｜劉海軍    每經編輯｜吳永久    

（圖片來自：攝圖網）

9月11日，湖南證監局一天之內發布了6個通報，針對轄區內部分私募機構的違規行為，其中對2家私募公司出具警示函，對4家私募出具責令改正的監管措施，涉及到了湖南元升六屏資產管理有限公司、長沙明爵資產管理有限公司等6家私募。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，在這6家私募被通報的背后，是私募監管日漸趨嚴的大背景，不僅是監管政策趨嚴，私募被處罰的頻率也在逐漸提高。

一天內6家私募被通報

9月11日，6家私募被湖南證監局做出了通報。

其中，湖南元升六屏資產管理有限公司、長沙明爵資產管理有限公司被證監局出具警示函，巴氏財團(湖南)投資有限公司、湖南偉大股權投資基金管理有限公司、湖南兆為投資管理有限公司、湖南久聯資產管理有限公司4家私募被出具責令改正的監管措施。

具體來看，湖南元升六屏資產管理有限公司在2018年私募基金專項檢查工作中，未配合證監局現場檢查工作。

長沙明爵資產管理有限公司存在以下問題：1、公司基金從業人員吳某不具備基金從業資格。2、公司非交易崗位人員吳某擅自操作私募基金產品賬戶。公司內控管理存在嚴重缺失，未嚴格遵循審慎經營原則，未充分履行恪盡職守、謹慎勤勉的義務。

巴氏財團（湖南）投資有限公司存在以下問題：1、通過官網、微信公眾號公開宣傳推介基金產品，宣傳夸大基金產品的預期收益率。2、未按規定對“嘉裕一號”基金投資者李某、姚某的風險識別能力和風險承擔能力進行測評，未由其書面承諾符合合格投資者條件等6個問題。

湖南偉大股權投資基金管理有限公司存在的問題是：實際辦公地址與中國基金業協登記信息不符，未及時更新登記信息；未自行或委托第三方機構對基金產品進行風險評級等6個問題。

而湖南兆為投資發行的基金產品“長沙長銀”和“懷化長銀”未辦理備案手續；未按規定對“永州雙牌”、“永州長銀”、“臨澧長銀”三只基金產品的投資者進行風險識別能力和風險承受能力評估；未要求基金產品“石門長銀”和“新邵長銀”的投資者書面承諾符合合格投資者條件等問題。

湖南久聯資產的問題則有：未自行或委托第三方機構對基金產品進行風險評級；未要求“天璣財富2號”基金產品投資者蔡某、楊某書面承諾符合合格投資者條件等諸多問題。

因此，湖南證監局決定，要求其中的5家私募應對存在的問題進行整改，并于2018年10月20日前向湖南證監局提交整改報告。

火山君梳理后了解到，在上述6家私募中，違規宣傳、基金產品未備案、合格投資者認定不符合要求是幾個比較主要的問題，其他問題是，未定期向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用、可能影響投資者合法權益的其他重大信息等。

私募基金監管趨嚴

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，在上述6個私募被通報的背后，是私募監管日漸趨嚴的大背景。

近年來，私募行業的快速發展，各類私募在資本市場中的參與度越來越高，出現了魚龍混雜的現象。現實中，一些私募基金杠桿率高、產品結構復雜，部分私募及其從業人員合規觀念薄弱，風控機制流于形式，有的甚至操縱市場、內幕交易等。

隨著失聯私募的不斷增加，監管層對私募機構逐漸加大了監管力度。火山君注意到，在監管政策日益嚴格之下，私募被處罰的頻率也在提高。

數據顯示，今年以來就有近百家私募被行政監管。在失聯私募監管方面，一批失聯私募紛紛被拉入黑名單。自2015年11月23日發布第一批失聯私募機構名單以來，基金業協會共對外公告23批失聯機構和7批公示期滿三個月且未主動聯系協會的失聯機構，失聯私募數量已增至482家，135家私募基金管理人登記已被注銷。

而就是在最近，也就是8月27日、8月28日，廈門證監局2天連發了9則公告，指出了9家私募多項違規行為；之后的8月30日，福建證監局披露稱，福建一私募由于違規操作，被采取責令改正措施。