首例證券支持訴訟案宣判 *ST匹凸股東獲賠逾230萬

（原標題：首例證券支持訴訟案一審宣判*ST匹凸股東獲賠逾230萬元）

中國證券網記者獲悉，5月19日上午，上海市第一中級人民法院對原告劉斌等訴被告匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司（現股票簡稱：*ST匹凸，股票代碼：600696）及其實際控制人鮮言等證券虛假陳述糾紛一案作出宣判。法院一審支持原告全部訴訟請求，判決被告應當賠償原告各類損失共計233萬余元。

該案是全國首例證券支持訴訟案，即首次由證券金融類公益機構中證中小投資者服務中心（以下簡稱“投服中心”）支持投資者向上市公司及其實際控制人提起證券賠償的訴訟案。

在宣判現場，投服中心總經理徐明向記者表示，該訴訟案具有“破冰”的意義，案件宣判后將可起到很大的示范效用，進一步喚起廣大中小投資者的行權、維權意識。

2016年3月，上海證監局發布行政處罰決定，認定多倫股份（后更名為“匹凸匹”）存在違法違規的事實，包括未及時披露多項對外重大擔保、重大訴訟事項，以及2013年年報中未披露對外重大擔保事項，屬于虛假陳述行為。

作為本案的原告方，劉斌等共計十四名原告系匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司的投資者。原告認為，匹凸匹公司未及時披露其子公司荊門漢通置業有限公司對外擔保事項的虛假陳述行為給自己造成了損失，所以將匹凸匹公司及其實際控制人鮮言，時任董事、財務總監惲燕樺作為共同被告訴至法院，訴請判令鮮言賠償經濟損失共計233萬余元，其余被告承擔連帶賠償責任。

2017年1月23日，該案件開庭審理。

上海一中院審理認為，上海證監局已作出《行政處罰決定書》，認定匹凸匹公司存在虛假陳述行為，并對其進行了行政處罰，據此可以認定被告匹凸匹公司存在虛假陳述的過錯。對于原告主張的虛假陳述行為的實施日、揭露日及基準日，被告匹凸匹公司表示認可，法院均予以確認。

對于原告主張的投資差額損失、投資差額損失部分的傭金和印花稅、以及上述兩項所涉的資金利息，法院經審查認為其主張符合《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》的相關規定，均予以支持。

關于承擔賠償責任的主體，上海市一中院認為，被告鮮言時任匹凸匹公司董事長、法定代表人，應當明知公司重大擔保事項須按證券法相關規定對外披露，但他未盡管理職責，直至2015年4月15日才將上述事項對外披露，屬于涉案虛假陳述行為的直接責任人，應對原告損失承擔首要的賠償責任。被告匹凸匹公司作為被處罰的上市公司，應承擔連帶賠償責任。若匹凸匹公司認為其享有對被告鮮言的追償權，應當另行提起訴訟。

此外，被告惲燕樺作為匹凸匹公司時任董事、財務總監，屬于《行政處罰決定書》中認定的虛假陳述行為其他直接責任人員，也應當承擔相應的連帶賠償責任。

最終，上海市一中院一審支持了原告全部的訴訟請求，判決被告鮮言對原告方的投資差額損失、傭金及印花稅損失、利息損失進行賠償，共計233萬余元；被告匹凸匹公司及惲燕樺對被告鮮言的上述賠償責任承擔連帶責任。

資料顯示，中證中小投資者服務中心系由證監會設立，旨在保護中小投資者合法權益的證券金融類公益機構，其主要職能包括面向中小投資者開展公益性宣傳教育，為中小投資者自主維權提供法律、信息、技術服務，受中小投資者委托，提供調解糾紛等服務。

徐明向記者表示，下一步，投服中心還會通過各種方式及手段，以上市公司小股東的身份，同時接受廣大中小股東的委托，繼續維護中小投資者的合法權益。

據悉，近期投服中心已經完成了持股行權股票的買入工作，目前已全面持有滬深兩市共3026家上市公司每家1手A股股票（停牌公司除外），總市值約600萬元。后續上市和復牌的公司股票，投服中心也將持續買入。