你在大江南北違法我們就在大江南北稽查 青海證監(jiān)局罰得兩家私募心服口服

每經(jīng)記者 許自然 每經(jīng)編輯 宋思艱

法規(guī)的意義，不止在確立，更在于遵守；處罰的價(jià)值，不止看成本，更在于威懾和教育。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，證監(jiān)會(huì)今日（3月6日）公布的一批私募違法案例中，就包括了青海證監(jiān)局奔赴全國(guó)多地調(diào)查，然后對(duì)北京神州牧、廣東澤泉投資兩家私募交易燃控科技（現(xiàn)名科融環(huán)境，300152，SZ）信披違法違規(guī)案進(jìn)行處罰的案例。

緣起：持股逾5%后未履行信披義務(wù)

證監(jiān)會(huì)公布的案例顯示，此前，交易所通過(guò)大數(shù)據(jù)系統(tǒng)對(duì)同一投資顧問(wèn)（經(jīng)理）名下的多只私募產(chǎn)品進(jìn)行篩查，發(fā)現(xiàn)某投資經(jīng)理實(shí)際控制兩家私募機(jī)構(gòu)，兩家機(jī)構(gòu)控制或決策的19只私募產(chǎn)品大筆買(mǎi)入單只股票，持股超過(guò)5%后未履行信息披露義務(wù)。

從業(yè)務(wù)范圍來(lái)看，相關(guān)主體涉及私募機(jī)構(gòu)、信托公司、期貨公司、資產(chǎn)管理公司等多種業(yè)務(wù)范疇內(nèi)的主體，有些還不是證監(jiān)會(huì)管轄范圍內(nèi)的主體；從地域范圍看，相關(guān)涉案單位和個(gè)人分布在北京、上海、廣州、昆明、哈爾濱、東莞、西安、深圳等全國(guó)各區(qū)域不同城市，發(fā)現(xiàn)和查處的難度均較大。

艱辛：青年稽查人員縮短休假 奔赴全國(guó)多地調(diào)查

證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，本案共涉及19只私募產(chǎn)品，19個(gè)證券賬戶(hù)，數(shù)十個(gè)銀行賬戶(hù)，9家信托公司和資管公司，業(yè)務(wù)面非常廣泛；相關(guān)涉案單位和個(gè)人分布在北京、上海、廣州、昆明、哈爾濱、東莞、西安、深圳等全國(guó)各區(qū)域不同城市。

青海證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)及人員也同樣緊張地從其他處室抽調(diào)精兵強(qiáng)將補(bǔ)充稽查力量，給調(diào)查組配備了法律、會(huì)計(jì)、金融、計(jì)算機(jī)等多個(gè)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)干部，提高了調(diào)查組專(zhuān)業(yè)化水平，同時(shí)多次召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議討論案情，各方力量通力協(xié)作。一時(shí)間，多個(gè)調(diào)查組分赴祖國(guó)大江南北進(jìn)行調(diào)查取證，“常常討論案情到后半夜”，最終案件卷宗材料達(dá)55余卷，調(diào)查終結(jié)報(bào)告達(dá)104余頁(yè)。

證監(jiān)會(huì)特別指出，參與本案稽查工作的干部中，絕大多數(shù)是35歲以下的青年干部，“有的剛確定婚期，有的孩子還在襁褓之中，有的還是單身”，并且該案立案時(shí)間適逢2016年春節(jié)前后，但他們都主動(dòng)縮短假期，為了案件進(jìn)度第一時(shí)間返回工作崗位。

成效：對(duì)兩家私募各處罰款 公司負(fù)責(zé)人“服氣”

2016年7月12日，青海證監(jiān)局依法對(duì)北京神州牧投資基金管理有限公司、廣東澤泉投資管理有限公司交易“燃控科技”信息披露違法違規(guī)案，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，決定對(duì)北京神州牧、廣東澤泉處以各50萬(wàn)元罰款。在扎實(shí)的證據(jù)面前，公司負(fù)責(zé)人深刻認(rèn)識(shí)到了違法違規(guī)行為的嚴(yán)重性，并表示將進(jìn)一步加強(qiáng)公司合規(guī)管理，積極學(xué)習(xí)新的監(jiān)管規(guī)則，履行信息披露義務(wù)。該案也對(duì)市場(chǎng)上各私募機(jī)構(gòu)形成了積極的影響，促使各主體合規(guī)管理。