博云新材內(nèi)幕交易案曝光 一涉事人遭市場(chǎng)禁入7年

一起看似簡(jiǎn)單的資本運(yùn)作最終成為利益的傳輸帶，演變成內(nèi)幕交易的滋生場(chǎng)。日前，證監(jiān)會(huì)連發(fā)兩份行政處罰決定書(shū)，將博云新材資產(chǎn)收購(gòu)案背后的內(nèi)幕交易，以及涉事的博云新材股東高創(chuàng)投的總經(jīng)理謝暄曝光，東方證券長(zhǎng)沙市勞動(dòng)西路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理李文捷亦因此被采取7年證券市場(chǎng)禁入措施。

借定增搞內(nèi)幕交易

該起內(nèi)幕交易案需追溯至2013年11月。當(dāng)時(shí)，謝暄擔(dān)任上市公司第二大股東湖南湘投高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“高創(chuàng)投”）總經(jīng)理，而高創(chuàng)投持有長(zhǎng)沙偉徽高科技新材料有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“偉徽新材”）5%股權(quán)，是其第三大股東。因此，謝暄對(duì)博云新材和偉徽新材兩家公司的情況均比較了解。

2013年11月，謝暄向偉徽新材董事長(zhǎng)郭某提出重組建議。此后，時(shí)任中南大學(xué)粉末冶金研究院（上市公司控股股東）黨委書(shū)記兼博云新材副董事長(zhǎng)的劉某勝（2014年2月25日起任博云新材董事長(zhǎng)）經(jīng)謝暄介紹到偉徽新材進(jìn)行考察。同年12月31日，博云新材和偉徽新材的相關(guān)人員進(jìn)行正式會(huì)談，就博云新材整體收購(gòu)偉徽新材進(jìn)行討論，雙方均表達(dá)了合作意向。謝暄參加了此次會(huì)談。需要注意的是，這最終成為證監(jiān)會(huì)認(rèn)定內(nèi)幕信息形成的重要時(shí)間點(diǎn)。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，2014年2月11日，在謝暄的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)下，各方再次會(huì)談?dòng)懻摬①?gòu)方案的設(shè)計(jì)。5月15日，雙方就收購(gòu)的框架協(xié)議內(nèi)容基本達(dá)成一致。5月16日，博云新材在晚間公告了《重大事項(xiàng)停牌公告》。不到十個(gè)交易日，博云新材即于5月24日披露定增預(yù)案，將非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金收購(gòu)偉徽新材。公司股票于5月26日復(fù)牌。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票收購(gòu)偉徽新材100%股權(quán)的信息屬于法定內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2013年12月31日，公開(kāi)于2014年5月24日。

謝暄作為交易雙方共同股東高創(chuàng)投的總經(jīng)理，屬于“持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”，為法定內(nèi)幕信息知情人。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在博云新材收購(gòu)偉徽新材的過(guò)程中，謝暄作為中間協(xié)調(diào)人和股東的代表，參與了此次收購(gòu)事項(xiàng)的組織協(xié)調(diào)，雖未參與具體談判，但作為協(xié)調(diào)人和雙方共同股東的總經(jīng)理，雙方都會(huì)向謝暄通報(bào)談判的進(jìn)展情況，遇到分歧也會(huì)找謝暄幫忙協(xié)調(diào)解決。

借全程知曉定增進(jìn)度之便利，在2013年12月31日至2014年5月24日期間，謝暄與東方證券長(zhǎng)沙市勞動(dòng)西路營(yíng)業(yè)部（簡(jiǎn)稱(chēng)“東方營(yíng)業(yè)部”）總經(jīng)理李文捷聯(lián)系頻繁，并委托李文捷及其下屬員工管理操作“金某雪”賬戶(hù)交易博云新材。截至2014年10月14日，該賬戶(hù)賣(mài)出上述期間內(nèi)買(mǎi)入的全部博云新材，實(shí)際獲利71.62萬(wàn)元。

盡管謝暄曾就內(nèi)幕交易形成時(shí)間、內(nèi)幕信息的掌握程度以及與李文捷的私交聯(lián)絡(luò)提出申辯意見(jiàn)，但經(jīng)復(fù)核相關(guān)公告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)人員通訊記錄、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄多項(xiàng)證據(jù)，證監(jiān)會(huì)最終認(rèn)定謝暄上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，并沒(méi)收謝暄違法所得71.62萬(wàn)元，處以143.23萬(wàn)元罰款。

涉事人被罰市場(chǎng)禁入

借由謝暄所掌握的重要內(nèi)幕信息，東方營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理李文捷也伸手為自己及身邊友人大肆斂財(cái)。

從證監(jiān)會(huì)同日披露的行政處罰書(shū)可知，因東方證券與高創(chuàng)投有業(yè)務(wù)合作，李文捷與謝暄認(rèn)識(shí)多年，且兩人在2013年12月31日至2014年5月24日期間有較頻繁的聯(lián)系，期間李文捷使用“陳某祥”和“顧某蕙”兩個(gè)證券賬戶(hù)交易博云新材。

經(jīng)調(diào)查，“陳某祥”賬戶(hù)于2001年3月26日開(kāi)立于湖南證券有限公司，2002年11月29日由湖南證券湘潭營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)戶(hù)至東方營(yíng)業(yè)部。該賬戶(hù)由李文捷前妻李某紅的妹妹李某頻開(kāi)戶(hù)（陳某祥為李某頻的朋友），后交李文捷管理操作，由李文捷實(shí)際控制。“陳某祥”賬戶(hù)于2013年12月31日至2014年5月24日期間共買(mǎi)入博云新材91.91萬(wàn)股，買(mǎi)入金額902.08萬(wàn)元；賣(mài)出34.91萬(wàn)股，賣(mài)出金額384.2萬(wàn)元。截至2014年10月14日，該賬戶(hù)賣(mài)出上述期間買(mǎi)入的全部博云新材，實(shí)際獲利136.31萬(wàn)元。

“顧某蕙”賬戶(hù)于2007年1月8日在東方營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)。該賬戶(hù)由顧某蕙委托李文捷管理操作（顧某蕙的丈夫俞某明與李文捷系同學(xué)關(guān)系）。截至2014年10月14日，該賬戶(hù)賣(mài)出2013年12月31日至2014年5月24日期間買(mǎi)入的全部博云新材，實(shí)際獲利80.83萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)指出，李文捷上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)人員通訊記錄、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

作為證券市場(chǎng)從業(yè)人員，李文捷為此次內(nèi)幕交易行為付出沉重的代價(jià)。證監(jiān)會(huì)不僅對(duì)李文捷沒(méi)收違法所得217.14萬(wàn)元，并處罰款651.41萬(wàn)元，更對(duì)其采取7年證券市場(chǎng)禁入措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。