長園集團股東及曙光股份遭上證所監管關注

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◎每經記者 王一鳴

《每日經濟新聞》記者從上證所獲悉，4月1日，上證所對長園集團（600525，收盤價19.53元）股東上海復星高科技（集團）有限公司（以下簡稱復星集團）和曙光股份（600303，收盤價7.66元）及有關責任人予以監管關注的決定，前者因短線交易涉及違規，后者在募集資金存儲和使用上存在違規行為。

上證所發給復星集團的監管函顯示：經查明，截至2014年6月23日，復星集團持有長園集團股份4317.55萬股，占長園集團總股本的5%。2014年10月15日至16日期間，復星集團累計買入長園集團300萬股。之后，復星集團未遵守《證券法》第47條關于六個月內禁止反向交易的有關規定，又于2015年1月5日至15日期間累計賣出長園集團股份189.68萬股，構成短線交易的違規行為。

復星集團的上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《股票上市規則》）第1.4條、第3.1.7條等有關規定。鑒于復星集團存在主動報告，違規交易股份占上市公司總股本的比例較低等情節，上證所上市公司監管一部決定對復星集團予以監管關注。

在曙光股份方面，除了公司本身外，受到上證所監管關注的還有時任公司董事長李進巔、時任財務總監于紅以及時任董秘那濤。相關監管函顯示，經查明，曙光股份在募集資金存儲和使用上存在如下違規行為：

1、公司于2014年3月31日從募集資金專戶轉出8000萬元至公司其他銀行賬戶，并于次日轉回。公司未履行信息披露義務，亦未取得保薦人同意。

2、公司于2014年6月13日從募集資金專戶向富煌鋼構（002743，收盤價26.76元）支付人民幣450萬元，用于代子公司償還工程款項，子公司于2014年12月19日將450萬元歸還至募集資金專戶。公司未履行改變募集資金投向的決策程序和信息披露義務，亦未取得保薦人同意。

上證所表示，曙光股份上述行為違反了《股票上市規則》第1.4條、第2.1條及《募集資金管理辦法》第7條、第10條、第21條和第26條等有關規定；公司時任董事長李進巔、財務總監于紅和董事會秘書那濤未勤勉盡責，違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條和《募集資金管理辦法》第4條的規定以及在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾，對公司的違規行為負有相應責任。

鑒于公司上述違規行為情節較輕，未造成募集資金實際損失，上證所上市公司監管一部決定對公司及責任人董事長李進巔、財務總監于紅和董事會秘書那濤予以監管關注。