秦川發展副總窗口期交易遭問責

每經記者｜張靜    記者 畢華章    每經編輯｜陳小雨

每經記者 張靜 畢華章

8月14日，秦川發展副總經理毛豐的證券賬戶賣出公司部分股票，由于秦川發展2014年半年報預約披露日期為8月28日，所以此次操作發生在窗口期，屬于違規操作，公司也遭到深交所監管問責。不過秦川發展8月19日公告稱，這一行為是在毛豐本人事前不知悉的情況下，由親屬操作所致。

公告稱，8月14日，公司副總經理毛豐本人事前不知悉的情況下，由親屬操作其證券賬戶賣出秦川發展股票2000股，交易均價為每股8.95元，交易金額17900元。公開資料顯示，毛豐現任秦川發展副總經理、秦川美國工業公司董事、經理等職務。《每日經濟新聞》記者注意到，毛豐所持股份系去年秦川發展高管增持時購入，總共持有股票10000股。而毛豐7月份就去美國出差，目前仍在美國。

事實上，深圳證券交易所早有制度規范。但有關公司高管在在敏感時期出售股票的案例屢見不鮮。

上海嘉瀾達律師事務所宋一欣律師對此表示，導致出現這類現象有可能是相關人士對一些細致的規則不了解，但無論怎樣都應注意，不再犯錯誤。

在他看來，相較事后追究責任，提前有效防治錯誤更顯重要。"是不是應該在遇到定期報告等敏感時間點通過技術手段自動鎖定，來避免這種情況出現？比如這次，可以在30天之內就自動鎖定，或者對相關賬戶予以控制，從技術上手段上來說難度不大。"