劉新華告誡互聯網金融：涉非法證券活動嚴懲不貸

⊙記者郭玉志○編輯李劍鋒

中國證監會副主席劉新華昨日在“2014中國互聯網金融高層論壇”上表示，證監會將強化監管，采取有效的措施，對于互聯網金融涉及的非法證券活動將重拳出擊，嚴懲不貸，切實防范和化解風險。同時，建議有關部門盡快研究互聯網金融監管問題，明確互聯網金融的監管體制和職責分工，完善法律法規體系和監管制度，避免監管缺位和重復監管，防止監管套利。

自去年以來，互聯網金融風生水起，逐漸改變著金融服務業的生態環境。劉新華認為，互聯網技術在我國資本市場的運用起步比較早，特別是近年來網上交易，因其方便、快捷的特點已經成為主流的交易模式，獲得了市場的廣泛運用。

與此同時，一些證券、基金公司開始嘗試與互聯網、電子商務平臺、第三方支付機構等開展合作，拓展業務渠道，不斷探索產品的銷售、交易新型服務模式。

劉新華指出，互聯網金融發展的時間短，基礎比較薄弱，并涉及諸多現行的制度規定，給市場健康發展和投資者合法權益保護帶來的潛在風險，需要引起監管部門足夠重視。例如，一些互聯網金融機構的定位在形式上還比較模糊，需要在現行法律制度下予以明確，部分新型業務邊界不清，缺乏有針對性的具體規定，存在著監管缺位或監管空白；部分互聯網金融中介機構風險管控的能力也比較弱，容易引發經營風險，相關機構信息披露的真實性和準確性也無法保證；互聯網信息易被竊取和篡改，給市場運行帶來挑戰等等。

針對互聯網金融給中國資本市場帶來的風險和挑戰，劉新華表示，證監會將強化監管，采取有效的措施，切實防范和化解風險。一是加強對互聯網金融實時有效的監管。建議有關部門盡快研究互聯網金融監管的問題，借鑒國外的先進經驗，明確互聯網金融的監管體制和職責分工，完善法律法規體系和監管制度，避免監管缺位和重復監管，防止監管套利。同時，進一步加大對涉及資本市場銷售、交易、清算等環節的相關機構及行為的監管力度，努力提高其專業水平和服務能力，防范風險，促進市場規范發展。對于互聯網金融涉及的非法證券活動，證監會將重拳出擊，嚴懲不貸。

二是加強信息披露和誠信系統建設。證監會將進一步完善信息披露制度，建立統一的信息披露平臺，加強事中、事后的監測檢查，提升信息披露的質量。同時，健全誠信的監管機制，建設誠信信息平臺，實現信用信息的資源共享，優化資本市場的誠信環境。

三是加強信息安全管理。下一步證監會將針對互聯網金融的特點，進一步督促市場各機構貫徹落實相關監管指引和規范，提高抵御網絡攻擊的能力，做好投資者敏感信息的保護，提升投資者網上交易安全防護水平。