為使監(jiān)管達標 花旗剝離內部對沖基金

每經(jīng)編輯｜每經(jīng)實習記者 張茜 發(fā)自北京    

每經(jīng)實習記者 張茜 發(fā)自北京

據(jù)報道，花旗集團在前CEO潘迪特和前COO海文斯離職前已達成協(xié)議，將一規(guī)模達25億美元的內部對沖基金分拆出去，轉移到一個由銀行經(jīng)理人控制的實體當中。

花旗在10月15日公布的三季度報中披露了這一行動，將“流動戰(zhàn)略業(yè)務”從前COO海文斯負責的花旗資本顧問部門剝離，剝離后這些基金將由具體負責其運營的管理層持有。

花旗資本顧問部門一共掌握花旗集團50億美元的現(xiàn)金，一半投資在此次被剝離的對沖基金里。而此次剝離的目的，是花旗為達到沃克爾規(guī)則的要求，限制銀行用股東的錢冒險。接管此沖基金的實體不會一次性向花旗付清接管的資產，而是逐期償付。

根據(jù)沃克爾規(guī)則，銀行在對沖基金和私募基金的投資不能超過自身資本的3%，沃克爾規(guī)則是多德弗蘭克法案的核心，后者是為應對金融危機于2010年7月獲美國眾議院通過。

花旗發(fā)言人丹妮爾表示，花旗已逐步將一些原本由花旗資本顧問部門全資擁有的業(yè)務轉變成主要由業(yè)務管理層擁有，而這一轉變主要是為了符合監(jiān)管要求。

此前，花旗資本顧問部門由已經(jīng)追隨潘迪特離任的花旗前COO海文斯負責，現(xiàn)任部門的負責人JamesO‘Brein和JonathanDorfman都是潘迪特和海文斯以前在摩根士丹利的同事。

花旗資本管理部門網(wǎng)站信息顯示，花旗資本管理部門的對沖基金至少涵蓋10個交易策略，包括市政債券、公司債券和不良資產。

截至今年6月，花旗資本管理部門管理著186億美元。花旗資本管理部門最大的對沖基金，新興市場特殊機會基金可能不會被轉移至新實體，花旗資本管理部門的其他風險投資基金和私人股權基金也將被排除在新實體之外，而花旗仍然在尋找機會剝離它們。

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