控股股東所持部分股份被凍結 天域生物異動公告未提及

每經記者｜王琳    每經編輯｜陳俊杰    

12月23日晚間，天域生物（SH603717，股價7.92元，市值22.98億元）發布公告稱，因合同糾紛，控股股東史東偉所持公司總股本1.10%股份被司法凍結，凍結起始時間為今年12月12日，凍結時間為3年。

《每日經濟新聞》記者注意到，天域生物近期股價上演了“過山車”行情，而其在今年12月18日發布的“控股股東、實控人關于《天域生物股票交易異常波動的問詢函》的回復”公告顯示，公司控股股東及實控人表示，除已披露的事項外，不存在應披露而未披露的影響上市公司股票交易異常波動的重大信息。

凍結系合同糾紛所致

天域生物公告顯示，截至公告披露日，史東偉及其一致行動人羅衛國共持有天域生物約6950.06萬股股份，占公司總股本的23.98%。

此次史東偉被凍結的所持天域生物股份約為318.19萬股，占其所持股份數量的9.84%，占公司總股本的1.10%。而羅衛國此前已被司法凍結所持天域生物1437.55萬股股份。因此，史東偉及羅衛國所持天域生物股份已被累計凍結約1755.74萬股，占其所持股份數量的25.23%，占天域生物總股本的6.05%。

根據公告，此次史東偉所持上市公司股份被司法凍結系合同糾紛所致。天域生物還表示，公司控股股東、實控人獲悉后正在積極進行溝通，本次股東股份被凍結不會導致公司控股股東和實控人發生變化，不會對公司的日常經營、公司治理產生影響。

記者注意到，除了所持股份被司法凍結外，天域生物在今年10月22日公告披露，史東偉彼時還質押了所持天域生物2600萬股股份，占到其所持股份數量的80.40%，占到天域生物總股本的8.96%。除了史東偉之外，羅衛國彼時也已累計質押所持天域生物1700萬股股份。因此，史東偉和羅衛國共同累計質押了天域生物4300萬股股份，占到其所持股份數量的61.79%，占天域生物總股本的14.82%。

也就是說，史東偉及其一致行動人羅衛國持有的天域生物股份，已有約87.02%被質押或司法凍結。

律師：涉嫌信披違規

值得一提的是，此次史東偉所持天域生物1.10%股份被司法凍結，實際發生在今年12月12日，距離天域生物公告披露已過去11天。而在這一過程中，天域生物的股價上演了“過山車”行情，在12月6日至12日連續5個交易日漲停，隨后在12月13日觸及盤中最高點12.29元后開始下跌，12月16日和17日連續跌停，在12月23日收盤時股價已跌至7.8元。

天域生物在這期間也多次發布“控股股東、實控人關于《天域生物股票交易異常波動的問詢函》的回復”公告，尤其是在史東偉所持天域生物1.10%股份被司法凍結后的12月18日，天域生物發布的公告顯示，作為天域生物控股股東和實控人，經自查后回復稱：截至目前，除天域生物已披露的事項外，本人及一致行動人不存在應披露而未披露的影響上市公司股票交易異常波動的重大信息，包括但不限于重大資產重組、股份發行等重大事項。上述回復還附有史東偉和羅衛國的簽名。

那么，“控股股東史東偉所持天域生物1.10%股份自12月12日被司法凍結”算是影響上市公司股票交易異常波動的重大信息嗎？史東偉在12月18日的回復中為何沒有披露上述股份凍結事項？

對此，上海明倫律師事務所律師王智斌向記者表示，控股股東股份被司法凍結屬于可能對上市公司股價產生影響的重大事件，公司股價發生異動時，控股股東所持股份是否處于正常狀態屬于自查的范圍。“該公司18日公告中未披露控股股東股份被凍結這一重大信息，涉嫌構成信息披露違規。”

西華大學法學與社會學學院副教授、法學系主任余嘉勉亦向記者表示，控股股東所持上市公司股份被凍結如果發生在股票交易異常期間，那就應該作為自查內容對此進行公告披露。

12月24日，《每日經濟新聞》記者應要求向天域生物發去采訪函。上市公司方面回復稱，“本次凍結事項是12月23日通過中國證券登記結算有限責任公司上海分公司系統查詢后才知悉，控股股東此前并未收到法院司法凍結相關通知，具體內容請以我司在上海證券交易所官網網站發布的公告為準”。