每日經濟新聞 2024-11-29 09:53:52
近日，四川證監局公告，信達澳亞基金經理李淑彥因泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為，被責令改正，沒收違法所得14.29萬元，并處以140萬元罰款。今日，信達澳亞基金公告，李淑彥已卸任所有職務，其管理的多只產品也公告其卸任基金經理。
每經記者｜黃小聰 每經編輯｜肖芮冬
近日，四川證監局公告稱，李某彥泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為，責令其改正，合計處以140萬元的罰款。
從公告書可以看到，李某彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經理，自2020年12月30日至今擔任公司所管理“信澳周期動力”的基金經理。
而這些信息，直接指向了信達澳亞基金的基金經理李淑彥。
《每日經濟新聞》記者注意到，在監管公告之后，今日信達澳亞基金披露了多則高管和基金經理變更公告，李淑彥因個人原因卸任副總經理和基金經理職務。
近日，四川證監局披露了一則行政處罰決定書。決定書顯示，對李某彥泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為進行了立案調查，經查明，李某彥存在泄露未公開信息等違法事實。
具體來看，李某彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經理，自2020年12月30日至今擔任公司所管理“信澳周期動力”的基金經理。
從上述信息可以知曉，其指向的是信澳匠心臻選兩年混合的基金經理李淑彥。
決定書中提及，李某彥在任期間，負責上述兩只公募基金產品（以下統稱為信澳基金組）的運作計劃、實施、追蹤、調整和投資指令的下達，并對所轄基金運作中涉及的交易行為負責，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。
那么，泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為又是怎么回事呢？
決定書中還提到，李某彥與張某程關系密切，張某程知道李某彥公募基金經理身份。2021年7月9日~2023年4月13日，李某彥向張某程泄露因職務便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫療”“金一文化”“洛陽鉬業”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤禾材料”“拓爾思”等8只股票的未公開信息。
2023年8月31日，李某彥在微信聊天中，向張某程泄露信澳基金組交易“中國衛星”“中國衛通”2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶，同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計240.74萬元，趨同交易盈利14.29萬元。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，四川證監局表示，依據《基金法》第一百二十三條第一款的規定，決定對李某彥泄露未公開信息的行為，責令改正，并處以80萬元罰款。
此外，對李某彥明示、暗示他人從事相關交易的行為，責令改正，沒收違法所得14.29萬元，并處以60萬元罰款。
綜上，對李某彥責令改正，沒收違法所得14.29萬元，合計處以140萬元的罰款。
對此，信達澳亞基金回應稱：“本著為基金份額持有人負責的原則，基金管理人審慎評估后，決定卸任由李淑彥在管的所有公募基金及副總經理職務，對于其在管基金，公司已選擇優秀基金經理接任，力爭能夠有較好的收益表現和客戶體驗。本次卸任不會影響基金正常運作，公司將堅持、加強依法合規穩健經營，一如既往做好基金產品的投資管理，為客戶創造價值，贏得市場認可。”
《每日經濟新聞》記者也注意到，今日，信達澳亞基金公告稱，李淑彥因個人原因于11月29日離任公司副總經理。
此外，其管理的多只產品也都紛紛公告，李淑彥卸任基金經理。
封面圖片來源：視覺中國-VCG41skd284566sdc
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