每經記者｜陳晨    每經編輯｜彭水萍

11月15日，渤海證券發布公告稱，公司于11月13日收到中國證監會《行政處罰事先告知書》，渤海證券涉嫌歷史上承做的某股權財務顧問業務未勤勉盡責一案，已由中國證監會調查完畢。中國證監會認為，渤海證券在開展財務顧問核查工作中未勤勉盡責。 

因而，中國證監會擬決定對渤海證券作出沒收業務收入56.6萬元、處以169.81萬元罰款的行政處罰，并責令改正。

渤海證券回應被罰

《每日經濟新聞》記者了解到，2024年5月9日渤海證券收到中國證監會《立案告知書》，因公司涉嫌財務顧問業務違法違規，2024年4月24日，中國證監會決定對渤海證券立案。 

時隔近7個月，渤海證券被立案調查也有了結果。11月15日，渤海證券發布公告稱，于11月13日收到中國證監會《行政處罰事先告知書》，涉嫌歷史上承做的某股權財務顧問業務未勤勉盡責一案，已由中國證監會調查完畢。中國證監會認為，渤海證券在開展財務顧問核查工作中未勤勉盡責，涉嫌違反了《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》以及2005年修訂的《中華人民共和國證券法》相關規定。 

因而，中國證監會擬決定對渤海證券作出沒收業務收入56.6萬元、處以169.81萬元罰款的行政處罰，并責令改正。

渤海證券相關人士表示，此次處罰所涉問題是公司歷史股權財務顧問業務。自發現問題以來，公司一直秉持著負責任的態度，積極與監管部門溝通，配合調查工作，誠懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監管要求，堅持舉一反三，依法合規、穩慎推進公司各項業務。目前公司經營情況正常，將嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務。

另外，記者獲悉，渤海證券在收到《立案告知書》后第一時間組織召開專題會議，通報相關情況，進行深刻反思，研究部署整改措施。渤海證券表示，將堅持以中國特色金融文化為指引，堅定踐行合規、誠信、專業、穩健的行業文化理念，切實貫徹落實新“國九條”要求，不斷提升投行業務執業質量。

大力拓展北交所業務

渤海證券是唯一一家注冊在天津濱海新區的綜合類證券公司，2001年6月8日正式開業。2008年7月，經中國證監會核準，公司改制為股份有限公司。天津市泰達國際控股（集團）有限公司為公司控股股東。天津市國資委為公司實際控制人。

2023年3月，渤海證券向滬市主板遞交（平移）招股書，目前仍在審核過程中。2024年10月30日，因渤海證券需要更換申報會計師，根據《上海證券交易所股票發行上市審核規則》第六十條的相關規定，上海證券交易所中止其發行上市審核。 

2023年，渤海證券實現營業收入21.01億元、凈利潤6.78億元，分別同比增長48.39%和35.27%。對比來看，渤海證券2023年業績增速在6家擬IPO券商中相對較好。 

進一步來看，2023年，渤海證券收入結構中，自營、經紀和期貨業務是主要收入來源，分別實現7.15億元、4.08億元和4.02億元，占總收入的34.04%、19.40%和19.11%。記者了解到，2023年，渤海證券第一大收入來源自營業務以固收類為主，得益于債券投資收益增長，公司自營投資業務收入明顯上升。 

2023年，公司完成財務顧問項目49個，主要為回售轉售業務，服務家數同比有所下降。主要系2022年債券回售轉售期密集，公司回售轉售業務增加，導致2022年基數較高。2023年公司實現財務顧問業務凈收入同比略有增長。 

渤海證券向記者表示，長期以來，公司始終堅持把服務實體經濟作為根本宗旨，在多個金融領域成果顯著。如在科技金融方面，搭建天開園券商綜合金融服務平臺，大力拓展北交所業務，推進北交所IPO項目，投資科創型企業，服務“專精特新”企業成長，為天津芯片產業上市公司解決融資問題。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1253211108