最新私募《登備動態》公布，三類典型問題被點名

每經記者｜李蕾    每經編輯｜肖芮冬    

《每日經濟新聞》獲悉，11月8日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）在官網和微信公眾號發布了第二期《私募基金登記備案動態》（以下簡稱《登備動態》），對于“管理人不能持續符合《登記備案辦法》要求”“工商信息變更后未按規定向協會履行變更手續”“非真實出資備案‘殼基金’”三類典型問題進行了總結，形成案例并配套分析說明。

記者了解到，為持續提升私募基金登記備案透明度，便于行業及時了解登記備案最新情況，更好服務行業規范健康發展，從今年8月起，中基協根據市場需求不定期發布《登備動態》，供行業參考。

《登備動態》立足回應行業關切，明確自律監管要求，促進溝通交流，提升服務水平，聚焦私募基金登記備案最新實踐，力求對實踐中的共性問題、典型問題、熱點和難點問題進行解析，內容編排上包括總體情況、政策法規、案例分析、問題解答等多種形式，具體根據市場需求調整完善。

本期《登備動態》總結《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引實施以來私募基金管理人備案的新情況、新問題，總結“管理人不能持續符合《登記備案辦法》要求”“工商信息變更后未按規定向協會履行變更手續”“非真實出資備案‘殼基金’”三類典型問題，形成案例并配套分析說明，充分發揮案例示范引導作用，幫助行業正確理解規則，引導行業自覺筑牢信義義務基石，提高規范運作水平。

舉個例子，私募基金管理人應當持續符合財務狀況良好，出資架構清晰、穩定，高管人員持股一定比例，高管人員具備專業能力和相關工作經驗，專職員工不少于5人，內部治理結構健全、風控合規制度和利益沖突防范機制完善，有符合要求的名稱、經營范圍、經營場所和基金管理業務相關設施等要求。中基協在辦理私募基金管理人備案業務時，著重關注、核查展業不活躍私募基金管理人是否持續符合相關要求，以確保私募基金管理人具備基本經營能力，維護投資者合法權益。

其次，私募基金管理人及其備案的私募基金相關事項發生變更的，應當按規定及時向中基協履行變更手續。如私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發生變更但未在協會完成變更手續的，應當審慎開展新增業務，期間募集資金的，應向投資者揭示相關風險，維護投資者合法權益。

另外，《登備動態》還分享了一則未開展真實募集行為備案“殼基金”的案例。私募證券基金管理人A近期頻繁備案多只私募證券投資基金，其中大部分基金份額由機構投資者B認購，基金完成備案后，機構投資者B快速贖回基金份額，從而幫助私募證券基金管理人A囤積“殼基金”。私募證券基金管理人A囤積的“殼基金”中，有部分基金后續已向真實投資者募集，還有部分“殼基金”在機構投資者B快速贖回后未向真實投資者募集。

對此，中基協根據《私募證券投資基金運作指引》第四十條規定要求私募證券基金管理人A限期清理未真實募集的“殼基金”，對私募證券基金管理人A采取談話提醒、書面警告等自律措施。此外，將機構投資者B配合出資設立“殼基金”的情況報告相關監管部門。

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