每經記者｜李蕾    每經編輯｜彭水萍

8月23日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）在官網和微信公眾號發布了今年第一期《私募基金登記備案動態》（以下簡稱《登備動態》），標志著《登備動態》的正式創刊。

《每日經濟新聞》記者了解到，為持續提升私募基金登記備案透明度，便于行業及時了解登記備案最新情況，更好服務行業規范健康發展，中基協將根據市場需求不定期發布《登備動態》，供行業參考。

以本期《登備動態》為例，其總結了《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）實施以來私募基金管理人登記的新情況、新問題，總結“提供虛假登記材料”“控股股東、實際控制人財務狀況和經營情況”“控股股東、實際控制人和高管專業性”三類典型問題，形成案例并配套分析說明，充分發揮案例示范引導作用，幫助行業正確理解規則，引導行業自覺筑牢信義義務基石，提高規范運作水平。 

《私募基金登記備案動態》來了，首期提出三類典型問題

8月23日，中基協正式發布了今年第一期《登備動態》，標志著《登備動態》的正式創刊，在中基協優化登記備案服務中具有里程碑意義。

據悉，首期《登備動態》總結了私募基金管理人登記中的三類典型問題，包括“提供虛假登記材料”“控股股東、實際控制人財務狀況和經營情況”“控股股東、實際控制人和高管專業性”等，形成案例并配套分析說明，充分發揮案例示范引導作用，幫助行業正確理解規則，引導行業自覺筑牢信義義務基石，提高規范運作水平。

《登備動態》立足回應行業關切，明確自律監管要求，促進溝通交流，提升服務水平，聚焦私募基金登記備案最新實踐，力求對實踐中的共性問題、典型問題、熱點和難點問題進行解析，內容編排上包括總體情況、政策法規、案例分析、問題解答等多種形式，具體根據市場需求調整完善。

杭州市玉皇山南基金小鎮管委會鄭陽對《每日經濟新聞》記者指出，動態案例是對行業存在問題的總結，同步配以案例分析進行規則和結果運用的解讀。對行業來說具有較強的警示教育意義，能夠更清晰準確正確的感受違規成本，從而倒逼私募機構更自律合規，以及持續自律合規。同時對投資者也具有較強的知識普及作用，進一步加強其在投資過程中的辨別力，能夠起到投資者監督管理人合規自律運作的作用。

君合律師事務所合伙人王曼也表示，《登備動態》的發布，清晰地傳遞了基金業協會堅守自律監管底線、強化行業信義義務、提升規范運作水平的信號。通過《登備動態》中總結的三類典型問題，我們可以看到：首先，中基協對提供虛假材料的行為采取零容忍態度，堅決保護行業的誠信基礎。其次，中基協對股東、合伙人、實際控制人的財務狀況進行嚴格審核，確保其財務健康，防止外部風險的不當擴散。此外，中基協特別強調私募基金管理人作為“智本”行業的核心，控股股東、實際控制人和高管的專業能力一直以來都是管理人登記的關鍵標準，中基協將嚴格把控這些關鍵角色，以維護行業的基本標準和門檻。

推動形成“明標準、促溝通、優服務”常態長效機制

目前，中基協已經在官網新建了“登備動態”欄目，將根據市場需求不定期發布《登備動態》，將“登備動態”作為協會提升登記備案透明度和行業滿意度的重要舉措，推動進一步形成“明標準、促溝通、優服務”的常態長效機制。

王曼告訴《每日經濟新聞》記者，《登備動態》通過案例分析，為行業提供了規則的直觀解讀。案例中的詳細分析和處理結果，為申請機構提供了可借鑒的實務參考，有助于預防類似問題，幫助申請機構準確把握合規要求，從而維護行業秩序和促進行業健康發展。

鄭陽也分析，通過《登備動態》來總結登記備案實踐問題和行業反饋，體現了協會的多重考慮，用三個關鍵詞來概括就是“服務員”“透明度”和“行業生態”。

鄭陽進一步表示，“協會作為行業自律組織，持續加強事前事中事后的管理服務，是增加工作透明度、優化私募基金行業生態的一個重要載體。推出動態，一方面是幫助行業總結問題、分析問題，幫助行業認識和改正，同時也能夠有力推動無展業能力、達不到合規運作要求機構的出清；另一方面也是持續增強工作透明度、持續傳達合規自律要求、持續提升服務成效和直接傳導相應后果的渠道。所以推出動態，我想協會更多是從服務的角度，有效提升透明度，有效傳導自律合規要求，從而有效推動行業生態優化的考量。”

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