每日經濟新聞 2024-10-18 18:06:19
每經AI快訊，10月18日，證監會網站發布關于對東方證券承銷保薦有限公司采取責令改正措施的決定，經查，發現公司存在部分項目質控和內核人員交叉混同、部分項目質控現場核查、內核把關不到位、部分項目聘請第三方信息披露不規范等問題。上述情況違反了相關規定。證監會決定對公司采取責令改正的行政監督管理措施。公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向上海證監局提交書面問責報告。
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