每經記者｜王硯丹    每經編輯｜趙云    

又有券商收罰單，同時暴露出諸多合規問題。

4月26日晚間，因合規管理和風險管理不到位等五項原因，河南證監局對中原證券采取責令改正的監管措施，同時，七名責任人一并收到罰單。

當天，中金公司、原新時代證券也收北京證監局罰單。中金公司因多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位，而被出具警示函。原新時代證券是因為在2020年7月被證監會接管前，存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例等問題而被處罰，公司時任董事長等多名人員還被認定為不適當人選。

從罰單內容來看，每家券商問題不一；各家券商違規嚴重程度也各不相同。

中原證券存在“為他人規避監管提供便利”等行為

根據河南證監局調查，中原證券違規行為包括以下五項：

一是合規管理和風險管理不到位。未制定母子公司統一授信管理制度，未對個別重大投資項目風險進行審慎評估。對境外子公司、另類子公司合規風險管控不到位，未有效強化合規風險管理。

二是在開展股票質押業務時，風險管理不審慎、內控管理不到位。作為承銷商，通過股票質押業務向參與認購債券的投資者提供財務資助。

三是在健全合規風控制度前實質開展債券銷售業務，收取發行人票面利息補差費用，為他人規避監管提供便利。未嚴格落實金融資產重分類內控要求。

四是從業人員兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環節，防范員工代客理財行為管控機制不完善。

五是廉潔從業事前管控不到位，個別崗位人員發生廉潔從業風險事件。

河南證監局因此對中原證券實施責令改正的監督管理措施，并要求公司應自收到本決定書60日內提交書面整改報告。

同時，中原證券多達七名相關責任人受罰。既有高管也有相關業務負責人。

股票質押業務方面，時任分管股質業務的高級管理人員朱建民、時任項目申報分支機構負責人趙振旭被出具警示函。

由于中原證券存在對境外子公司管控不到位，未有效強化合規風險管理情形，境外子公司時任副總經理李小強、境外子公司時任投資部門負責人張笑齊、境外子公司參與決策人員王偉明被出具警示函。

關于中原證券存在對另類子公司管控不到位，未有效強化合規風險管理情形，另類子公司時任董事長陳軍勇被出具警示函。

關于中原證券存在在健全合規風控制度前實質開展債券銷售業務情形，相關業務部門負責人趙雅靜被出具警示函。

值得一提的是，上述違規行為也使得中原證券部分業務條線表現不佳。以境外子公司為例。雖然中原證券出海較早，但境外業務表現不佳，境外子公司曾多年虧損。2023年，公司境外子公司營業收入為-3201.07萬元，營業成本為6356.40萬元，依然未能擺脫經營困境。

中金公司多名員工曾存在買賣股票行為

中金公司踩線，則集中在行業關注的員工買賣股票上。

根據北京證監局調查，中金公司合規管理存在以下問題：

一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；

二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項的規定。

北京證監局決定對中金公司采取出具警示函的行政監管措施。要求公司應引以為戒，認真查找和整改問題，加強對從業人員行為管理，切實提升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生。

原新時代證券多名高管被認定不適當人選

原新時代證券，則被北京證監局采取了監管談話行政監管措施。

北京證監局指出，原新時代證券在被接管前長期存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例，以及內部控制不完善、經營管理混亂等事項，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了《證券公司合規管理試行規定》(證監會公告〔2008〕30號)第三條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第三條的規定。

北京證監局因此決定對公司采取監管談話的行政監管措施。要求公司法定代表人接受監管談話。

值得一提的是，原新時代證券還有十人收到了罰單，其中有四名被認定為不適當人選，最長“禁入”期達到了十年。

北京證監局指出，原新時代證券被接管前投資銀行業務存在多個項目第三方支付不規范、項目管理不到位、工作底稿不完善等事項，同時，存在風險項目多、經濟損失巨大及多次受到監管處罰的情況，反映出投行業務執業質量差，影響惡劣。公司時任分管投資銀行業務的副總經理萬勇被采取認定為不適當人選的行政監管措施，自決定書作出之日起10年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

同時，北京證監局還指出，原新時代證券被接管前存在長期未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例、高管獎金發放決策留痕依據不充分、遞延不符合規定，違規發放業務線獎金，向無實際勞動關系人員發放“薪酬”等事項，造成了嚴重后果，反映出公司未能有效實施合規管理，公司時任董事長、總經理田德軍被采取認定為不適當人選的行政監管措施，自決定書作出之日起3年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

另一名也曾擔任新時代證券董事長的劉汝軍，則被處以6年內認定為不適當人選的行政監管措施。而公司原董秘封照波則被處以1年內認定為不適當人選的行政監管措施。

在原新時代證券結束接托管后，2022年3月，證監會核準中國誠通集團成為原新時代證券主要股東、融通基金實際控制人。2022年5月27日，證監會結束對原新時代證券行政接管，同時批準其恢復正常經營。同年6月，新時代證券更名誠通證券。2022年，新公司實現凈利潤4.24億元（合并報表口徑），較2021年增長46.06%。