每經記者｜楊建    每經編輯｜趙云    

私募行業(yè)的監(jiān)管繼續(xù)保持高壓態(tài)勢。

7月9日，北京證監(jiān)局下發(fā)了兩則監(jiān)管函，其中一則是新毅資產管理股份有限公司（以下簡稱新毅資產）因向投資者承諾保本保收益被出具警示函。另外一則是水木聯(lián)合（北京）投資管理有限公司因存在侵占、挪用基金財產行為被采取責令改正行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，新毅資產剛被中基協(xié)撤銷了私募管理人登記資格，公司旗下合計13只產品已經清算，包括8只私募證券投資類FOF基金。

有業(yè)內人士告訴《每日經濟新聞》記者，私募行業(yè)經過高速發(fā)展，監(jiān)管日漸趨嚴，如今進入淘汰賽階段，行業(yè)出清必然加速。

新毅資產存在多起違規(guī)

今年以來，無論是私募機構被注銷的數(shù)量，還是中基協(xié)的罰單數(shù)量，都超過了去年，印證了私募行業(yè)在嚴監(jiān)管的背景下加速出清。

7月9日，北京證監(jiān)局下發(fā)了兩則監(jiān)管函，其中一則關于新毅資產，引起了記者注意。

據查，新毅資產存在多起違規(guī)事件，首先是向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。其次是未能勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，科學有效評估，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a品銷售給適合的投資者。上述行為違反了相關規(guī)定，決定對新毅資產采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)發(fā)布的信息顯示，6月28日，新毅資產的私募管理人資格被協(xié)會注銷。從公司備案信息來看，公司實際控制人是宋笑宇，公司法定代表人、董事長是樊奕。股權結構方面，新毅控股有限公司持有99.17%的股權，新元君恒投資管理（北京）有限公司持有0.83%的股權。

新毅資產注銷時已清算產品合計13只，其中包括嘉興新毅源富投資合伙企業(yè)（有限合伙）在內的8只私募證券投資類FOF基金，注銷時未在系統(tǒng)提交清算的產品合計7只，包括毅德元十六號私募投資基金在內的5只私募證券投資類FOF基金。

天眼查信息顯示，新毅資產可謂官司纏身，有22件司法案件，其中72.7%的案件是作為被告，13.6%的涉案案由是合同糾紛，是最高人民法院公示的失信公司，被法院列為限制高消費企業(yè)。

近期不少私募收監(jiān)管函

7月9日，北京證監(jiān)局還下發(fā)了對水木聯(lián)合（北京）投資管理有限公司責令改正的行政監(jiān)管措施。經查，水木聯(lián)合（北京）投資存在侵占、挪用基金財產的行為，違反了相關規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對公司采取責令改正行政監(jiān)管措施。中基協(xié)備案信息顯示，水木聯(lián)合（北京）投資的管理規(guī)模0-5億元，員工人數(shù)8人。

7月1日，北京證監(jiān)局還發(fā)布過一則行政監(jiān)管措施決定。據悉，陳永進于2017年1月至2024年3月在水木聯(lián)合（北京）投資管理有限公司擔任法定代表人期間，存在侵占、挪用公司所管理的私募基金財產的行為，違反了相關規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對其采取責令改正行政監(jiān)管措施。

無獨有偶，7月以來，還有不少私募機構收到監(jiān)管函。

7月9日，四川證監(jiān)局下發(fā)了對成都中鐵金控資產管理有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定，公司在開展私募投資基金業(yè)務過程中，首先是與關聯(lián)方共用辦公場所，合規(guī)風控負責人由關聯(lián)方員工代為履職，未建立健全關聯(lián)交易管理和從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度，反映出公司未充分履行謹慎勤勉義務。其次是未對基金產品進行風險評級。第三是未按規(guī)定更新從業(yè)人員信息。

浙江證監(jiān)局近日下發(fā)關于對華僑基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定，華僑基金在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為，首先是未謹慎勤勉履行管理人職責，管理的部分基金未獲取投資者的收入或資產證明，備案信息不真實、不準確。其次是將固有財產混同基金財產從事投資活動。第三是部分基金未按基金合同約定如實向投資者披露信息。上述行為違反了相關規(guī)定，公司被出具警示函。