每經記者｜王硯丹    每經編輯｜趙云    

近期，西部證券的人事招聘信息引發了資本市場與券業關注。

根據公司官網公告，根據業務發展需要，現公開招聘相關部門負責人，一共19名。其中，既包括財富管理、投資銀行、衍生品交易及做市業務等核心業務部門，又包括計劃財務部、人力資源部等中后臺支持部門；既有正職務，又有副職。

一次性公開招聘19名部門負責人，在證券行業也較為罕見。據接近西部證券的人士對《每日經濟新聞》記者表示，近年來，公司一直在進行組織架構調整，改組了一些部門，也新設了一些部門。總體來看，公司中層員工隊伍還在增加中。本次招聘，部分崗位公司內部已有基本確定的候選人，有的屬于“轉正”，但仍然要走公開招聘流程。而如果同業想要加入，可投簡歷應聘，公司近年來亦希望吸收外部優秀人才。

今年以來已對財富管理、衍生品業務部門進行架構與職能調整

上述人士的說法，也可從西部證券在交易所發布的公告中得到一些印證。

今年2月， 西部證券董事會為進一步提升公司財富業務板塊組織運營效率和管理效能，促進業務轉型發展，強化業務運營管理能力，改組了相關部門。具體包括：

設立財富運營管理部，負責在公司戰略引領下進行財富板塊戰略落實情況跟蹤，負責財富板塊部門及分支機構的考核管理與綜合管理，負責板塊內相關業務管理制度建設與工作機制搭建，承擔財富板塊相關業務決策委員會的辦公室日常工作職責。

質押融資部變更為證券金融部，負責公司融資融券業務、股票質押式回購及約定購回式業務、期權業務、股權激勵行權融資業務以及財富分支機構對應業務的統籌管理相關工作，將融資融券及衍生品業務管理職能由財富管理部調整至證券金融部。

調整財富管理部部門職責，負責公司經紀業務、金融產品銷售、投資顧問業務、機構及高凈值客戶服務等業務的業務拓展及客戶管理，負責財富業務系統中臺建設及管理工作，負責投資者教育服務以及財富分支機構對應業務的統籌管理相關工作。

19名本次招聘的部門負責人中，有三名與上述調整有關。包括：財富管理部總經理、證券金融部總經理、財富運營管理部總經理，工作地點均在西安。

三個崗位均有七至八項任職要求。均要求“研究生及以上學歷，如具有同崗位或相關崗位3年以上工作經驗且工作業績突出的，學歷要求可放寬至本科”“符合公司履職回避有關規定”。

此外一些崗位專業要求也較為苛刻。如財富管理部總經理需要“具備8年以上銀行、信托、基金、證券等金融機構工作經驗，其中金融機構相關崗位管理經驗不少于3年，具有豐富的市場營銷經驗與客戶合作資源；熟悉公募基金、專戶理財等金融產品原理與市場，熟悉證券業務相關法律法規、監管規定、公司規章制度，對財富業務發展趨勢及行業現狀有深刻理解”。

證券金融部總經理則需要“具有扎實的金融市場知識，熟悉證券行業法律法規，熟悉金融、內控、法律、證券等相關專業知識，對融資融券和其他信用業務規則及風險有深刻的理解。”

根據西部證券2023年年報，財富管理板塊實現營業收入7.71億元，同比減少了7.67%。

投行業務今年三名重要人物離職

在投行、衍生品、資管業務方面，西部證券擬招聘投資銀行上海總部總經理、投資銀行陜西總部總經理、衍生品交易及做市業務部總經理、上海證券資產管理分公司總經理及副總經理各1位。

上述業務條線中，投行今年出現了較大動蕩。三名重要人物先后離任。

4月17日，西部證券公告稱，公司董事會近日收到副總經理范江峰的書面辭職報告。范江峰因工作原因申請辭去公司副總經理職務，辭職后將不再擔任公司任何職務。范江峰2022年6月起擔任西部證券黨委委員、副總經理，分管投行業務。

就在范江峰離職前后，西部證券債務融資總部也發生了變化。原聯席負責人、董事總經理滕志遠，聯席負責人周華均先后離職。

值得一提的是，本次招聘新人，無論是投行業務還是資管業務，西部證券都非常看重應聘者的人脈與資源。如投行區域總經理，西部證券除了要求“具有8年以上投資銀行團隊管理工作經驗”“具備出色的判斷與決策能力、商務談判能力以及人際溝通能力”外，還特別提及了“有優質客戶資源者優先考慮”。上海證券資產管理分公司總經理則尤其提到了“具備優秀的社會活動能力和較強的業務展業能力、具備廣泛的業內及社會各界人脈資源，善于快速捕捉機會”。

而衍生品交易及做市業務部在今年3月，也發生了職責變化。根據公司當時董事會公告，該部門負責承擔公司金融衍生品自營業務及做市業務相關職能，不再負責股轉系統做市商業務及權益類上市基金做市工作。

此外，公司還將招聘11名職能部門負責人，包括：合規管理部總經理、資金管理部總經理、數字化轉型辦公室總經理、總經理辦公室主任、總經理辦公室副主任、計劃財務部總經理、計劃財務部副總經理、人力資源部總經理、黨群工作部主任、安全保衛部總經理、法律事務部總經理各1位。

業績增長乏力 2月提出回購計劃一股未動

市場聚焦西部證券大幅調整組織架構的背后，也是對近年來公司業績大幅波動的關注。

2022年，西部證券凈利潤同比大幅下降69.47%；2023年在低基數效應下，公司凈利潤逆勢大漲170.76%。而今年一季度，公司凈利潤再次大幅下滑45.24%，扣非凈利潤僅有1.89億元。

作為一家總部位于陜西西安的券商，西部證券區域優勢明顯，但盈利能力一直平平。2023年即使業績出現大幅增長，凈資產收益率也只有4.24%。今年一季度業績下滑后，單季凈資產收益率下降至0.70%。

業績增長乏力下，西部證券合規問題頻發，數次收到監管罰單。

2023年6月，西部證券收到陜西證監局警示函。陜西證監局指出，西部證券存在以下問題：一是發布研報業務內控機制不健全；二是人事方面，存在聘任離任未滿6個月的投資經理從事投資相關業務，高管及分支機構負責人在營利性機構兼職、持有股權投資管理類公司股權，證券分析師注冊使用發布研究觀點的自媒體賬號未備案等。劉慶海、趙聰、穆啟國作為時任西部證券首席戰略與人力資源官、人力資源部負責人、研究發展中心負責人，對上述違規行為負有責任。陜西證監局決定對西部證券、劉慶海、趙聰、穆啟國采取出具警示函的行政監管措施。

2023年9月，因項目質控、內核意見跟蹤落實不到位，對投行業務人員考核體系不合理，內部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。證監會對西部證券采取責令改正措施，并對分管投行業務的范江峰、投行華南總部負責人李鋒出具警示函。

此外，今年2月，西部證券提出回購計劃。但據6月3日晚間的公告，截至2024年5月末，公司未實施回購股份。