券商基金早參 | 吳清任中國證監會主席，易會滿被免職；股票ETF突增兩只千億基，被動投資時代來臨？

“國家隊”出手，寬基ETF已增長逾四成，突破萬億元關口，接下潑天的富貴。近兩個交易日里也接連新增兩只股票ETF千億基。作為全市場首只成立的股票ETF，華夏上證50ETF截至昨日總規模達1022.32億元，成為全市場第二只千億股票ETF。2023年8月7日，華泰柏瑞滬深300ETF成為首只千億股票型ETF。此外，2月6日規模已達949.44億元的易方達滬深300ETF，2月7日成交額達到88.16億元，換手率為9.24%，以此估算站上千億規模或已無懸念。隨著股票ETF規模的不斷增長，在不久的將來，國內市場有望逐漸步入被動投資超越主動投資的大時代。

點評：股票ETF接連新增兩只千億基，反映了市場機構和投資者對指數投資的認可和信心，也表明了被動投資的優勢和潛力。股票ETF作為一種低成本、高效率、分散風險的投資工具，能夠幫助投資者把握市場的主流趨勢，提高投資收益。隨著市場的成熟和監管的完善，股票ETF的品種和功能將更加豐富和多樣，為投資者提供更多的選擇和機會。

NO.3 泄露百億私募基金成交信息、違規炒股，這家券商從業人員被罰53萬元

2月7日，廣西證監局披露了國泰君安梅灣路營業部總經理周靖杰的行政處罰。周靖杰的違規行為包括利用未公開信息交易、違法買賣股票。記者注意到，周靖杰曾利用職務便利查看17個私募基金產品，且包括百億私募基金產品的證券賬戶交易、持倉等未公開信息，不定期提供給高某，而高某是一家中小私募基金從業人員。廣西證監局決定，對周靖杰利用未公開信息暗示他人從事相關交易行為處以50萬元罰款；對周靖杰違法買賣股票行為處以3萬元罰款。合計對周靖杰處以53萬元罰款。

點評：國泰君安梅灣路營業部總經理的違規行為嚴重損害了市場的公平和誠信，影響了券商的形象和聲譽，也給投資者帶來了不良的示范效應。證監局的處罰體現了對違法違規行為的零容忍和高壓態勢，也提醒了券商和從業人員要加強自律和規范，維護市場的秩序和健康。

NO.4 業內重磅“轉會”！賣方資深科技行業首席將出任西部證券研究所副所長

據悉，海通證券前科技行業首席分析師鄭宏達已于近日加盟西部證券，擔任研究所副所長并主要負責TMT研究。公開信息顯示，鄭宏達為業內資深科技行業分析師，此前長期在海通證券研究所擔任科技產業鏈負責人。最近幾年的歲末年初，都是國內賣方研究行業人才流動的一個高峰期。不過自去年年底以來，在公募基金降傭降費、A股市場持續調整的大背景下，中小券商通過大量招攬分析師，在短期內重塑研究所的大動作已經基本見不到。但賣方業內一些資歷較深的人才依然有市場，業內預計在春節之后，這樣的零星重磅引援還會出現。

點評：鄭宏達的加盟對于西部證券來說是一次重要的人才引進，將有助于提升其研究所的水平和影響力，尤其是在科技領域。科技行業是當前和未來市場的重要增長點，也是投資者關注的熱點。鄭宏達的專業能力和經驗將為西部證券的客戶提供更多的價值和服務。

NO.5 國元證券再迎80后高管，高管年輕化正成為行業趨勢

在官宣迎來“80后”總裁后不久，國元證券又有2名“80后”高管走馬上任。2月7日晚間，國元證券發布公告稱，梁化彬被聘為公司執行委員會委員、副總裁，李洲峰被聘為公司執行委員會委員，二人均有豐富的投行業務背景。國元證券正在踐行高管團隊年輕化路線，這似乎正在成為一種趨勢。

點評：國元證券的高管人事變動體現了公司對投行業務的重視和對年輕人才的培養。高管年輕化有利于提升公司的創新能力和市場競爭力，也有助于吸引更多的優秀人才。對于投資者來說，這是一個積極的信號，表明公司有著良好的發展驅動力和戰略規劃。