中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《公開募集證券投資基金投資者教育工作指引（試行）》

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）根據(jù)《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定了《公開募集證券投資基金投資者教育工作指引（試行）》（以下簡稱《指引》）。《指引》作為公募基金行業(yè)一項基礎(chǔ)性制度，旨在進一步引導(dǎo)和規(guī)范公開募集證券投資基金的投資者教育工作，為行業(yè)科學(xué)開展和評價投教工作提供借鑒和指導(dǎo)，構(gòu)建保護公募基金投資者合法權(quán)益的良好生態(tài)。

《指引》明確投資者教育應(yīng)融入基金行業(yè)機構(gòu)企業(yè)文化，上升至公司戰(zhàn)略層面，貫穿投資者服務(wù)、陪伴投資者始終，切實服務(wù)居民財富管理需求。《指引》強調(diào)，投資者教育應(yīng)覆蓋投資者投資全流程，通過幫助投資者增強投資認知，提高投資技能，健全投資理念，著力提升投資者獲得感。

《指引》共二十一條，主要包括投資者教育工作的定義及適用范圍、目標、原則、內(nèi)容、形式、資源保障及協(xié)會的自律管理等。一是明確投資者教育的定義及適用范圍。二是明確投資者教育的目標、原則、內(nèi)容和渠道。三是引導(dǎo)行業(yè)將投資者教育融入企業(yè)文化和各項業(yè)務(wù)。四是從制度、組織、人員、流程、經(jīng)費等方面強化對投資者教育的資源保障。五是建立基金行業(yè)投教資源共享機制和評估體系。

下一步，協(xié)會將在證監(jiān)會的指導(dǎo)下，落實大投保“一盤棋”理念，以基金業(yè)投資者教育工作委員會為依托，以協(xié)會“投資者之家”國家級互聯(lián)網(wǎng)投教基地為載體，組織引領(lǐng)基金行業(yè)機構(gòu)更好地服務(wù)居民財富管理需求，不斷提升投資者的獲得感和幸福感，積極推動投資者教育工作再上新臺階。