上銀核心成長(zhǎng)混合持有人大會(huì)召開(kāi)失敗，成立不到三年虧超50%！基金公司投入600萬(wàn)元，或浮虧300萬(wàn)元

每經(jīng)記者｜黃小聰    每經(jīng)編輯｜彭水萍

今日，上銀核心成長(zhǎng)混合公告稱(chēng)，根據(jù)計(jì)票結(jié)果，近期以通訊方式召開(kāi)的基金份額持有人大會(huì)，未達(dá)到法定的會(huì)議召開(kāi)條件，故此次基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)失敗。

記者注意到，該基金自成立以來(lái)不到3年，但是截至7月17日，基金A類(lèi)份額凈值僅剩下0.4927元，成立以來(lái)的回報(bào)為-50.73%，不到三年時(shí)間虧損超過(guò)一半。 

值得一提的是，基金管理人前后分兩次投入了600萬(wàn)元，截至今年一季度末時(shí)仍持有該基金，如果截至7月17日依然持有的話(huà)，或已浮虧300萬(wàn)元。

持有人大會(huì)召開(kāi)失敗

根據(jù)上銀核心成長(zhǎng)混合的最新公告顯示，該基金于近期通過(guò)通訊方式召開(kāi)了持有人大會(huì)，但是根據(jù)計(jì)票結(jié)果，參加持有人大會(huì)表決的基金份額未達(dá)到權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，未達(dá)到法定的會(huì)議召開(kāi)條件，故持有人大會(huì)召開(kāi)失敗。

從公證書(shū)來(lái)看，此次持有人大會(huì)有效送達(dá)的表決票僅一張，表決結(jié)果為“同意”。出席持有人大會(huì)有效表決所代表的基金份額為887.94萬(wàn)份，占權(quán)益登記日（6月21日）基金總份額的2299.59萬(wàn)份的38.61%。

另截至今年一季度末，該基金總份額約為2091.61萬(wàn)份，可以看出，從一季度末到權(quán)益登記日，基金的份額又增加了約208萬(wàn)份。 

值得一提的是，該基金在今年5月10日時(shí)曾公告暫停申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)，隨后又在6月16日公告恢復(fù)申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)。

而在恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)僅一天時(shí)間，6月17日該基金就又公告將召開(kāi)持有人大會(huì)表決關(guān)于基金清盤(pán)的議案。

一邊是打開(kāi)申購(gòu)，一邊又準(zhǔn)備清盤(pán)，該基金的操作，是想讓投資者來(lái)參與準(zhǔn)備清盤(pán)的基金？

成立不到三年，虧超50%

相比于清盤(pán)的風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能更無(wú)法接受的是該基金的虧損。

資料顯示，該基金成立于2020年9月27日，wind數(shù)據(jù)顯示，截至2023年7月17日，基金A類(lèi)份額凈值僅剩下0.4927元，成立以來(lái)的回報(bào)為-50.73%。

具體再?gòu)倪^(guò)往兩個(gè)完整年份來(lái)看，2021年A類(lèi)份額的回報(bào)為-12.72%，而同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為12.96%；C類(lèi)份額的回報(bào)為-12.99%，而同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為12.96%。

基金經(jīng)理曾在2021年報(bào)中表示：“在投資管理上，主要通過(guò)對(duì)行業(yè)景氣度變化、上市公司的基本面以及成長(zhǎng)潛力的研究，投資于有核心競(jìng)爭(zhēng)力的成長(zhǎng)型上市公司，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。”

顯然，該基金不僅談不上嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，而且也沒(méi)有實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的增值。

到了2022年時(shí)，該基金A類(lèi)份額的回報(bào)為-36.17%，而同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為-16.21%；C類(lèi)份額的回報(bào)為-36.37%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為-16.21%。

整體而言，該基金在2021年不僅漲不過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，而且還出現(xiàn)了虧損，而在2022年，不僅繼續(xù)虧損，而且虧損幅度遠(yuǎn)大于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

基金管理人投入600萬(wàn)元，或浮虧300萬(wàn)元

這樣的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，顯然很難打動(dòng)投資者，該基金的規(guī)模縮水也是非常快。數(shù)據(jù)顯示，該基金成立時(shí)的規(guī)模約為3.4億元，但是僅一個(gè)多季度，截至2020年底時(shí)，規(guī)模已經(jīng)變成了4811.6萬(wàn)元，而截至今年一季度末，規(guī)模僅剩余約1104萬(wàn)元。 

值得一提的是，雖然不少投資者都選擇了贖回，但是上銀基金對(duì)該基金卻是堅(jiān)定持有。2021年3月份時(shí)，基金管理人花了500萬(wàn)元，買(mǎi)入約508.34萬(wàn)份的C類(lèi)份額。

到了2021年7月份時(shí)，基金管理人又加倉(cāng)了100萬(wàn)元，累計(jì)投入600萬(wàn)元，總持有份額約為613.06萬(wàn)份。

這部分持倉(cāng)，一直到今年一季度末，仍然持有。如果按照截至今年3月31日C類(lèi)份額的凈值0.5258元進(jìn)行估算，上銀基金自己持有的金額，已經(jīng)從600萬(wàn)元變成了約322萬(wàn)元，而如果截至7月17日還持有的話(huà)，或已浮虧300萬(wàn)元。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝