大連證監(jiān)局：責(zé)令資舟基金銷售有限公司暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月

每經(jīng)AI快訊，6月5日，大連證監(jiān)局公告，經(jīng)查，資舟基金銷售有限公司存在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能有效執(zhí)行、未及時(shí)報(bào)送相關(guān)材料及數(shù)據(jù)、營業(yè)場所無人辦公等問題，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十五條、第五十條的規(guī)定。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)（第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù)）六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。