上海市證券同業(yè)公會(huì)：1月證券業(yè)共收32張罰單，涉9家券商及32名從業(yè)人員

每經(jīng)AI快訊，上海市證券同業(yè)公會(huì)5月22日公布，經(jīng)公開市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)，2023年1月，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施函件32張，涉9家證券公司及32名相關(guān)從業(yè)人員（包括公司高管、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人等）。從業(yè)務(wù)領(lǐng)域來看，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)函件2張、投行業(yè)務(wù)函件14張、買斷式回購交易業(yè)務(wù)函件2張、資管業(yè)務(wù)函件1張、自營業(yè)務(wù)函件4張、公司治理/內(nèi)部管理函件3張、執(zhí)業(yè)行為函件5張及從業(yè)考試作弊函件1張。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）