涉兩項內控把關不嚴違規，杰思天信投資被監管出具警示函

每經記者｜任飛    每經編輯｜肖芮冬    

4月20日，新疆證監局公布此前對兵團杰思天信投資管理有限公司（以下簡稱杰思天信投資）的檢查情況及處理意見。

經查，杰思天信投資在私募投資業務中，存在未對所管理基金新入伙的4名投資者進行風險評估和風險揭示，以及轉讓股權不更新出資人信息等違規行為。根據相關法規，已對其采取出具警示函措施決定。

據了解，杰思天信投資屬私募股權、創業投資基金管理人，此前已被協會列為經營異常機構，且在信披備份系統定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率已經低于50%。

兩項違規均指向內控把關不嚴

根據新疆證監局公布的檢查情況及處理意見，檢查發現杰思天信投資兩項違規事項，從具體情況來看，均指向基金管理人內控把關不嚴。

經查，杰思天信投資在開展私募投資基金業務活動中，存在以下違規情形：一是未對所管理基金新入伙的4名投資者進行風險評估和風險揭示；二是公司原股東于2019年7月將所持40%股權轉讓，截至檢查日，公司未在中國證券投資基金業協會更新出資人和高管人員信息。

根據相關法律法規，新疆證監局已對該公司采取出具警示函的行政監管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。杰思天信投資屬私募股權、創業投資基金管理人，成立于2012年12月19日，2014年5月26日在協會完成備案登記。

對于此次監管發現的信息報送不及時等問題，杰思天信投資此前也發生過類似情況。根據協會公布的機構提示信息，杰思天信投資此前已存在多項信息報送異常記錄，其中就包含未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上，資產管理業務綜合報送平臺相關信息更新事宜，和私募基金信息披露備份系統相關信息披露報告備份事宜等（已整改）。

此外，還存在未按要求按時提交經審計的年度財務報告（已整改），根據《關于加強經營異常機構自律管理相關事項的通知》，該機構已被定為經營異常機構，處于被要求提交專項法律意見書期間。

投資者定向披露賬戶開立率低于50%

根據協會公示信息，杰思天信投資在機構誠信信息以及機構提示信息中均有提示，涉及信息報送異常和投資者定向披露賬戶開立率低。

有關投資者定向披露賬戶開立率低，是指私募基金管理人在信披備份系統定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率低于50%（不含50%）。

根據協會的統計，暫行辦法實施前成立的基金當中，杰思天信投資成立的基金為新疆生產建設兵團聯眾天信股權投資合伙企業（有限合伙），記載投資者查詢賬號開立率為0，也就是說，私募基金信息披露備份系統投資者查詢賬號開立率為0。

投資者查詢賬號開立率=已開立查詢賬號的投資者數量/投資者總數。這意味著，這家私募尚沒有1個投資者開通查詢賬號。據了解，在基金產品新開股卡時，中登公司會要求管理人說明相關情況，對管理人公示信息中的機構誠信信息出一份說明函，解釋說明特別提示信息的情況，否則將無法通過資料審核。

因此，賬號開立率低不僅會影響產品發行效率，還可能因為被協會公示的原因對托管準入、中登開股卡等產生影響。同時，還可能引發監管的更多關注，埋下風險隱患。

啟信寶信息顯示，新疆生產建設兵團聯眾天信股權投資合伙企業（有限合伙）成立于2012年6月13日，營業期限為十年（即到2022年6月12日），不過目前該基金經營狀態為存續狀態。從其對外投資的情況來看，直接投資僅1家，為新疆惠利灌溉科技股份有限公司，而通過這家公司，也令其實現了對多家企業的間接持股。

股權穿透顯示，目前8家間接投資企業中，全部為新疆惠利灌溉科技股份有限公司子公司，有的是全資子公司，但已有三家被注銷。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1272534307