每經編輯｜畢陸名

港資券商耀才證券金融集團有限公司（HK01428，股價1.35港元，總市值22.91億港元）確認，將于2月16日起全面暫停使用早前所有內地客戶于內地開立的證券賬戶。

2月13日晚間，耀才證券在港交所發布公告稱，為積極配合中國監管機構措施，集團在中國監管機構仍未發出清晰的開戶指引下，率先將早前所有內地客戶于內地開立的證券賬戶，于2023年2月16日起全面暫停使用，直至待中國監管機構或證監會厘清相關的法規。

據21世紀經濟報道13日消息，2月13日，機構消息稱，國泰君安總部已通知國君香港停止為內地居民個人開設賬戶，現有國內客戶暫時不受影響。據中新經緯13日消息，通過致電等方式獲知，目前東方證券、興業證券等12家券商已不受理內地投資者開港美股賬戶的服務，光大證券、海通證券、安信證券則只接受內地居民親赴香港辦理。提及暫停原因，多家券商的客服提到，跟監管政策相關，何時恢復尚不能明確。

頭部券商態度有分歧

據中新經緯2月13日消息，以投資者身份致電20家券商香港子公司后得知，截至發稿，中信證券、招商證券、華泰證券、國信證券、天風證券、平安證券這6家券商的客服表示，目前內地投資者可以正常開立香港證券賬戶，且可以正常買賣證券，還沒有收到暫停該業務的相關提示。

不過，東方證券、興業證券、山西證券、中泰證券、財通證券、華福證券、長江證券、哈富證券(即東方財富香港子公司)、國都證券、東興證券這10家券商的客服均表示，目前不受理內地投資者開立港(美)股賬戶。

據21世紀經濟報道，記者2月13日對多家券商進行了采訪，從回復來看，各家券商處理方式存在分歧。但截至發稿時，已有國泰君安、東方財富等券商，業務端已明確將不再為內地居民開設賬戶。此外亦有多家券商盡管尚未停止接受內地居民開設賬戶，但提交申請之后，未能及時披露開戶進度。

圖片來源：視覺中國

根據采訪情況來看，各家券商對于港美股業務的態度主要分為三類：

第一類，業務端已經明確不再為內地居民開設賬戶，券商總部未予置評，或明確表態將按照相關要求嚴格執行落實。例如國泰君安、東方財富、天風證券。另一家券商天風證券則對記者表示，將按照相關要求嚴格執行落實。

第二類，媒體報道目前業務端稱內地居民仍可開戶，但目前券商總部對后續港美股業務尚無具體規劃，需等待進一步通知的券商。例如東方證券、招商證券。另有券商人士對記者表示，香港子公司近期對App進行了調整，不過對于國際版App的業務如何調整或被影響，目前內部仍未聽說更多消息。

第三類，業務端繼續接受內地居民開戶材料，公司總部未對媒體回應。例如海通證券、華泰證券、興業證券等券商。

目前，海通證券國際非香港居民開戶需要跳轉到網頁選擇“專人開戶”，用戶提交個人資料后，公司會進行聯系。但截至發稿，并未收到客服人員的聯系，同時，有關開戶的客服電話也一直處于忙線狀態。

華泰證券國際線上平臺“漲樂全球通”、興業證券國際線上平臺“興港通”，目前仍能接受內地居民二代身份證開戶信息登記，提交內地身份證、銀行卡等信息，仍然能夠完成整套開戶流程。

截至晚間發稿，華泰金融控股（香港）有限公司提示成功開戶，并給出了具體的轉款操作步驟。但仍未能收到海通證券、興業證券等確認開戶的通知。而海通證券、華泰證券、興業證券均未就相關情況對媒體進行任何回應。

“盡管東方財富是民營券商，但本著監管一致性的原則，東方財富也對監管導向進行了快速反應。”有機構人士稱。

“影響最大的還是民營互聯網券商，例如以富途和老虎為代表的民營互聯網券商，股價已經跌了很多，后續要看能否有新的業務為其帶來轉折。另外就是市場比較關注哈富證券，也就是東方財富的子公司。但東財以前對港美股業務沒有特別大的布局，哈富證券也是2021年6月才改名，想要發力做港美股業務，但做了也沒多久，對東方財富來說，也算是船小好調頭。”前述機構人士稱。

跨境證券嚴監管進行時

近兩年，證監會對跨境證券一直保持了強監管態勢，對境外證券經營機構招攬內地新客戶，以及在港資金參與A股均進行了再規范。

今年1月13日，中國證監會發布《證券經紀業務管理辦法》（下稱《辦法》），自2023年2月28日起施行。《辦法》援引《證券法》《證券公司監督管理條例》相關規定，加強對非法跨境經紀業務的日常監管，對相關違法違規行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩步推進整改規范工作。除了內地居民參與港股市場外，在港資金通過滬深股通參與A股也迎來了進一步監管規范。

圖片來源：視覺中國

據澎湃新聞報道，“按照2022年12月30日中國證監會發布的相關要求，公司已經不受理中國境內客戶的開戶申請了。”老虎證券相關人士對記者表示，老客戶按照證監會的要求，是允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易的。

2022年12月30日，中國證監會表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，擬要求就“面向境內投資者開展跨境證券業務”進行整改。其中，明確禁止富途控股、老虎證券“招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新賬戶”，但“允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易”。

2022年6月，證監會宣布《關于修改<內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定>的決定》（下稱“《決定》”），自2022年7月25日起施行。《決定》顯示，《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》（下稱“《規定》”）的第十三條第一款，修改為：“投資者依法享有通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制買入的股票的權益。滬股通和深股通投資者不包括內地投資者。”

同時，《決定》明確施行前已開通滬股通、深股通交易權限的內地投資者，在2023年7月23日前，可繼續通過滬股通、深股通買賣A股。2023年7月24日后，上述投資者所持A股可繼續賣出。

證監會當時表示，滬深港通機制開通以來整體運行平穩，在擴大資本市場雙向開放，引入境外長期資金，增加內地居民境外投資渠道方面發揮了積極作用。

不過，證監會彼時也強調，近年來，有部分內地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權限，通過滬深股通交易A股。此類證券活動與滬深股通引入外資的初衷不符，且這些投資者中大多數已開立內地證券賬戶可直接參與A股交易，兩種途徑交易有發生跨境違規活動的風險。“同時，也給市場造成了北向交易中有不少所謂‘假外資’的印象，不利于滬深港通的平穩運行和長遠發展。”證監會進一步指出。

因此，證監會當時強調，為統籌金融開放和安全，依法加強對跨境證券活動的監管，保護內地投資者合法權益，穩定市場預期，維護滬深港通平穩運行，決定修訂《規定》，規范內地投資者返程交易行為，對所謂“假外資”從嚴監管。

每日經濟新聞綜合21世紀經濟報道、中新經緯、澎湃新聞

封面圖片來源：視覺中國