銀河金匯ABS盡調依賴發(fā)行人提供資料，被出具警示函

4月18日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對銀河金匯采取出具警示函措施的決定。

深圳證監(jiān)局稱，銀河金匯在在從事資產證券化業(yè)務過程中，存在以下問題：一是組織架構、人員配備、內控機制不完善。未設立專職質控團隊；內核履職獨立性不足，個別承做人員參與內核表決工作；未由專門職能部門或團隊負責證券發(fā)行與承銷工作；立項、承銷、存續(xù)期管理制度不健全。二是部分資產證券化業(yè)務項目盡職調查存在依賴發(fā)行人、第三方提供資料的情形，核查不充分；工作底稿歸檔不及時、不完整；存續(xù)期管理對基礎資產質量變化情況、原始權益人持續(xù)經營情況關注不足。