北京證券交易所、全國股轉公司：發布證券公司執業質量評價配套文件

每經記者｜魏官紅    每經編輯｜文多    

12月31日，北京證券交易所、全國股轉公司發布了《證券公司專業質量評價指標及計算方法》（以下簡稱《專業質量評價方法》）及《證券公司執業質量負面行為清單》（以下簡稱《負面行為清單》），自2022年1月1日起施行。

本次發布的《專業質量評價方法》和《負面行為清單》是《證券公司執業質量評價細則》（以下簡稱《評價細則》）的配套文件，規定了專業質量評價的指標體系和計算方法、負面行為清單構成等，與《評價細則》共同構成了證券公司執業質量評價制度體系。在制定過程中，主要遵循以下四項原則：一是一體管理，對證券公司在北交所、全國股轉系統的不同業務進行分類列示、統籌評價。二是強化激勵，在專業質量評價上向推薦、保薦、發行等投行類源頭及增量業務傾斜，強化政策激勵方向。三是做好銜接，加強專業質量評價指標與證券公司新三板專項加分的對接，增強執業評價制度的權威性、導向性。四是壓實責任，統籌制定證券公司在北交所、全國股轉系統執業的負面行為清單，進一步增強證券公司合規執業意識。

《專業質量評價方法》中納入評價的業務類型共8類，合計27項評價指標，涵蓋北交所保薦和發行并購兩類業務，全國股轉系統推薦掛牌、發行并購、持續督導和做市等四類業務，以及經紀和綜合業務，全面覆蓋細分業務品種和業務環節。按照專業質量業務類型與負面行為類別對應的原則，《負面行為清單》包括8類業務共72條負面行為，明確了證券公司在北交所、全國股轉系統執業的負面行為具體情形。

另外，全國股轉公司、北京證券交易所在2022年新年致辭中表示，將以全面從嚴治黨為根本保障，以打造服務創新型中小企業主陣地為總方向，協同各方力量，持續鞏固北交所良好開局，進一步提升新三板市場功能，落實好全面實施注冊制各項要求，打響市場服務品牌，加大市場監管力度，增進業務與技術融合，完善內部管理和隊伍建設，加強政治建設和黨風廉政建設，扎實推動各項工作再上新臺階。

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