恒泰證券欲受讓新華基金更多股權，監管要求其先說明相關違法違規行為是否已整改

每經記者｜黃小聰    每經編輯｜葉峰    

近日，證監會對新華基金股權變更事宜提出反饋意見，記者注意到，反饋意見中透露出此次股權受讓方為恒泰證券，這意味著如果股權轉讓能夠批復，恒泰證券對新華基金的持股將進一步提升。

不過在反饋意見中，證監會也提出，恒泰證券近3年先后被證監會及相關證監局行政處罰、出具行政監管措施，需要就相關違法違規行為是否完成整改進行說明。

收到兩條反饋意見

根據證監會近日披露的《新華基金管理股份有限公司股權變更申請文件反饋意見》顯示，證監會對新華基金股權變更申請文件提出反饋意見。

記者注意到，反饋意見主要包括兩條內容，一是，根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》，基金管理公司主要股東應當沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間。股權受讓方恒泰證券近3年先后被證監會及相關證監局行政處罰、出具行政監管措施，需要就相關違法違規行為是否完成整改進行說明。

二是，恒泰證券2021年9月持有一種非權益類證券（恒泰泰澤優選1號集合資產管理計劃）的規模與其總規模的比例（22.26%）超過監管標準，請就具體情況以及恒泰證券是否符合《關于實施<證券投資基金管理公司管理辦法>有關問題的規定》關于“最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準”的條件進行說明。

從《基金管理公司變更5%以上股權及實際控制人審批》可以注意到，新華基金的此次股權變更早在今年4月份就已經被接收材料。

而從此次反饋的兩條意見來看，透露出此次股權的受讓方為恒泰證券。啟信寶數據顯示，新華基金目前的股東有三位，包括持股58.62%的恒泰證券、持股35.31%的新華信托、持股6.07%的杭州永原網絡科技有限公司（以下簡稱永原科技）。

雖然還不清楚究竟是新華信托轉讓還是永原科技轉讓，但不管是哪一方，恒泰證券的持股比例有望進一步提升。記者也向新華基金了解關于此次股權轉讓的相關事宜，不過新華基金表示：“該事項目前尚未批復，以公告為準。”

營業部因多項問題被監管要求整改

此外，在反饋意見中，還提到了恒泰證券近幾年被行政處罰等事宜。據記者進一步了解，恒泰證券剛在11月19日披露了《關于收到中國證券監督管理委員會上海監管局行政監管措施決定書的公告》。

公告中提及，近日，恒泰證券上海九江路證券營業部收到證監會上海證監局下發的《關于對恒泰證券股份有限公司上海九江路證券營業部采取責令改正措施的決定》（以下簡稱《決定》）。

《決定》顯示，經查，上海證監局發現九江路營業部存在以下問題：

1、 在2020年2月至5月的銀行渠道引流開戶活動中將開戶獎勵簡單與開戶數、客戶資產值等掛鉤，未將員工展業行為的合規性、客戶投訴情況等作為考核的重要內容，不符合《關于加強證券經紀業務管理的規定》第四條第四項的規定。

2、 營業部投資顧問向客戶提供投資建議時的依據不夠充分合理，不符合《證券投資顧問業務暫行規定》第十六條的規定。

3、 營業部未對客戶交易區進行視頻監控，未能保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，不符合《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》第十二條第二款的規定。

上海證監局認為，上述情形反映出該營業部合規管理存在缺陷，內部控制有待完善，決定對該營業部采取責令改正的監督管理措施。該營業部應在收到本決定書之日起3個月內完成整改，并提交書面整改報告。

不僅如此，在此次的反饋意見中，還提到了恒泰證券2021年9月持有一種非權益類證券（恒泰泰澤優選1號集合資產管理計劃）的規模與其總規模的比例（22.26%）超過監管標準。

根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》，持有一種非權益類證券的規模與其總規模的比例不能超過20%，其中達到16%就已經是預警線。

綜上可看出，此次證監會反饋的信息中，基本上把恒泰證券目前存在的一些問題都提了出來，而關于新華基金的股權轉讓，從4月份接收材料至今，也過去了半年多時間，最終是否能獲批，很大程度上還要看恒泰證券對于這些問題的整改情況。

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