券商中國 2019-03-04 11:16:49
近日，證監會副主席閻慶民在接受記者采訪時表示，擬投資科創板的投資者已經可以開戶。而據記者了解，已經有不少券商正在積極準備開戶事宜，部分券商的科創板開戶系統已經基本開發完成，上交所將在3月下旬開始技術系統的全天候測試。不過，券商還有大大小小約20套系統需要進行升級改造，在剩下不足一個月的時間里，券商和開發商都要加班加點的完成上述工作。
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擬投資科創板的投資者已經可以開戶！3月3日，證監會副主席閻慶民在接受上證報記者采訪時表示，擬投資科創板的投資者已經可以開戶。他還指出，經過反復測算，科創板設立50萬的個人投資門檻，不會對市場流動性產生影響。一時間在業界引起轟動！
券商中國記者了解到，不少券商已經在積極準備開戶事宜，但是要正式上線開戶還需等待交易所的通知。交易所陸續可能還將出臺適當性細則、關于投資者50萬門檻、參與證券交易24個月以上的界定等相關通知。目前，風險揭示書必備條款已經下發，有券商已經開始走制度流程。
券商中國記者獲悉，海通證券所有線下網點已經準備就緒，擬收到交易所通知后開放科創板客戶開戶受理，線上受理即將上線。客戶達到開通科創板權限的標準，審核通過后可開通科創板權限，擬對符合適當性要求客戶進行培訓和個性化服務。
另一方面，據記者了解，部分券商的科創板開戶系統已經基本開發完成，上交所將在3月下旬開始技術系統的全天候測試，測試后開戶系統就可以上線。不過，為確保科創板的順利開板，券商還有大大小小約20套系統需要升級改造。在剩余不足一個月的時間里，券商和開發商都要加班加點，馬不停蹄。
中國證監會信息中心主任張野3月2日對媒體表示，科創板發行上市電子化審核注冊系統，證監會采用分期建設、分批上線的策略。上交所審核系統已經完成一期建設并部署上線，已具備接收發行人申請材料的條件。
這是官方首次宣布系統的準備進展情況。不過，上交所審核系統完成一期建設并部署上線還只是為迎接科創板順利開板的系統準備中的一個環節。
券商中國記者了解到，為對接交易所，各家券商科創板系統的升級改造涉及到大大小小共二十多套系統。包括項目管理系統、客戶管理系統和工作底稿管理系統在內的一級市場系統的建設，以及券商的手機APP系統、PC端系統、柜臺系統等各種二級市場系統的改造。
銀河證券副總裁羅黎明對券商中國記者表示，公布設立科創板以來，銀河證券持續關注并高度重視。1月30日，上交所公布科創板的征集意見稿后，公司信息技術部及時梳理各相關技術系統的改造計劃和方案。截止今天，核心交易系統的開發設計已基本就緒，其他各相關技術系統也正在積極的準備中。
以銀河證券為例，科創板會涉及核心交易系統、融資融券系統、賬戶系統、法人結算系統、數據中心、網上交易和手機交易終端等20套左右技術系統的改造，涉及面確實很廣。其中，有的系統是向開發商采購，有的系統是公司自主研發。
“一月底征求意見稿出臺的時候，我們的系統已經開始做準備了，現在規則正式出臺，可以更細致地去改系統。實際上，后續交易所還會就更具體的細則跟我們溝通，開發商也會不停地跟交易所對接。我們做系統，里面涉及的細則要比一般投資者理解科創板細致得多，業務規則必須統一，而且講得非常清晰。” 中泰證券首席信息官程龍告訴記者。
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目前更為迫切的是時間問題。按照計劃，上交所預計在3月下旬開始技術系統的全天候測試，屆時，券商的系統就要開始多輪測試。這就意味著，在剩余不足一個月的時間里，券商和開發商要加班加點，馬不停蹄進行系統的改造。
“在開放期內，券商的系統要接入交易所系統進行多輪測試，由于時間比較緊，所以券商上半年應該都會比較忙碌。而且，由于系統是一個整體，因此測試不能只針對科創板，還需要測試修改代碼對以前的業務是否有影響，所以基本上是一個全回歸的測試。這個測試要一直持續到系統上線。按照以往經驗，系統真正上線之后，可能還會基于系統運行情況決定是否再有系統升級。” 程龍說。
他表示，由于時間緊、任務重，從現在起券商和開發商都要加班加點，非常忙碌。不過，因為券商此前經歷過創業板、滬港通、深港通等，已經在核心系統升級方面積累了不少經驗，工作模式已經成型，因此有信心在緊迫的時間里完成系統改造的各項工作。
羅黎明說，本次科創板公布的交易規則和現有主板相比，改動的地方非常多，按上交所要求，預計在3月下旬開始技術系統的全天候測試，時間短導致技術系統改造的難度加大。總體情況是時間緊任務重，但公司將繼續高度重視相關，全力保障科創板技術系統按時上線。
他舉例，稍大些的技術改造點包括：
（1）科創板股票的指數與行情都要與主板區分，并獨立揭示，涉及全部行情軟件系統的改造。
（2）科創板有投資者準入要求。20個交易日的日均資產不低于50萬元，參與證券交易滿24個月。
（3）科創板增加了盤后固定價格交易的申報方式，涉及核心交易系統和周邊交易終端的改造。
（4）科創板增加了兩類市價訂單交易類型“本方最優價格申報”和“對手方最優價格申報”，并且這兩類市價訂單允許的最高交易數量和最低交易數量與普通的競價交易訂單不一樣，系統需要分開進行控制。
（5）對科創板特別表決權股份的支持和處理。
程龍認為，單純根據新的交易規則改造系統不是最難的，需要注意多個系統之間會不會交叉出現一些沒有考慮到的問題。
比如，原先股票的漲跌幅是有明確限制的，而現在多了上市前5天沒有漲跌幅限制，那么不只是交易系統要改動，所有跟交易系統相關的外圍的投資管理、風險管理、合規報送等方面可能都會受影響。一些設置不止做交易系統的人需要根據交易規則做改動，其他的也可能需要負責各個系統的人去改動，這個過程中需要做好統一協調和溝通。因為涉及到的系統比較多，有券商自己開發的系統還有開發商開發的系統，需要作為整體協調溝通，如有細節沒有想到，也可能會出現問題。
事實上，除了券商和開發商，基金和托管銀行也都需要相應進行系統的改造。迎接科創板，涉及到方方面面的準備，絕對是一項“系統性工程”。
券商中國 玉玲 婷婷 長馨
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