每經記者｜劉海軍    每經實習記者｜李一瑋    每經編輯｜吳永久    

這幾天，證監局對證券從業人員違規買賣股票以及私下接受客戶委托買賣證券而進行處罰的新聞不絕于耳。今日，火山君從證監局網站發現，一家證券公司營業部的原負責人在任職期間，存在私下接受多名客戶委托買賣證券的行為。

7月16日，陜西證監局發布的公告顯示，經查，國盛證券寶雞行政中心營業部存在兩大問題，一是原負責人私下接受多名客戶委托買賣證券，二是客戶傭金管理不規范，部分客戶傭金調整無客戶確認記錄。

對此，一券商后臺人員向火山君（微信公眾號：huoshan5188）表示，給客戶調傭，客戶確認都是需要留痕的，這樣有利于保障客戶合法權益，也有利于規范我們的日常業務。

國盛證券一營業部收監管措施決定

7月16日，陜西證監局公布了對國盛證券寶雞行政中心證券營業部采取責令改正并增加內部合規檢查次數措施的決定 。

經查，國盛證券寶雞行政中心證券營業部存在兩大違規行為：

一、營業部原負責人張文學在任職期間，存在私下接受多名客戶委托買賣證券的行為。營業部存在對張文學執業行為管理不到位、對員工從事證券交易行為監控防范不到位、對客戶異常交易監控預警不到位等問題，未能有效防范和控制員工違法違規風險。違反了《證券公司內部控制指引》(證監機構字[2003]260號）第三十七條、《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告[2009]2號）第十八條和《證券公司監督管理條例》第二十七條的規定。

二、營業部客戶傭金管理不規范，部分客戶傭金調整無客戶確認記錄，不符合《國盛證券經紀業務傭金管理指導意見》的相關要求。違反了《證券公司內部控制指引》第四條第（一）項的規定。

針對上述違規行為，陜西證監局采取了如下監管措施：一、責令限期改正。該營業部應當在收到決定書之日起1個月內完成整改，并向陜西證監局書面報告整改情況；二、責令增加內部合規檢查次數。該營業部應在2018年8月1日至2019年7月31日期間，每季度至少開展一次內部合規檢查，并在每次檢查結束后10個工作日內，向陜西證監局報送合規檢查報告。

證券業“老人”竟也觸及紅線違規

在以往的證券從業人員違規炒股案例中，涉及人員為營業部負責人的情況還是較為少見的。在上述監督措施中，營業部原負責人張文學就曾私下接受多名客戶委托買賣證券。火山君發現，證券業協會網站從業人員公示信息顯示，張文學從2009年起就曾在四家券商有過從業經歷，從業經歷可以說比較久了。

值得注意的是，在2017年底，湖北證監局對國盛證券宜昌夷陵大道證券營業部采取出具警示函，原因是該營業部原負責人歐陽某及原員工王某、原證券經紀人白某君在營業部任職期間存在以向公司報備的手機號碼下單的記錄。其中，通過營業部原負責人歐陽某手機委托下單的賬戶1戶，通過王某手機委托下單的賬戶合計為15戶，通過白某君手機委托下單的賬戶1戶。營業部未對上述員工的手機下單行為實施有效監測，沒有及時發現員工手機存在客戶下單的異常交易行為疑點并及時開展情況核實和風險排查。

針對客戶調整傭金的問題，一券商后臺人員向火山君解釋到：“客戶調傭業務我們有兩種方式，分為網廳和現場。網廳是只需要客戶上傳身份證正反面照片，然后我們會內部走OA流程，之后由總部客服中心致電客戶進行確認。現場調傭是需要客戶前往營業部現場填寫業務表單，業務辦理人員拍照留痕，之后我們將留痕信息走OA，經總部確認即可完成。”由此看來，券商在業務管理方面確實程序嚴格。該人員同時也表示到：“給客戶調傭，客戶確認都是需要留痕的，這樣有利于保障客戶合法權益，也有利于規范我們的日常業務”。

（本文封面圖來自攝圖網）