證監會：部分證券中介機構未勤勉盡責 存四類問題

證監會新聞發言人常德鵬22日表示，證監會發布中介機構違法違規情況，自2016年以來證監會對28家證券中介機構作出立案調查，兩年來對22家證券中介機構作出行政處罰。

常德鵬介紹，有些從業人員因嚴重違法違規并頂格處罰，個別中介機構被暫停承接新的業務，這些案件顯示，中介機構未勤勉盡責行為，一是不遵守相關業務規則，未編制工作計劃，底稿記錄不完整，偽造篡改文件資料；二是未保持應有的執業審慎，對明顯異常情況未充分關注，對重大舞弊情況未及時發現；三是對重大會計的違規性、法律意見明確性缺乏規范；四是審計評估盡調程序流于形式。

常德鵬表示，證券中介機構要嚴格履行把關的職責，發揮好看門人作用，下一步證監會將深化依法全面從業監管，推動形成以充分信息披露的體系，促進多層次資本市場穩定健康發展。