股轉系統：失信聯合懲戒對象將被限制在新三板掛牌和融資

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每經實習記者 張祎

2016年12月30日晚間，股轉系統發布《關于對失信主體實施聯合懲戒措施的監管問答》的公告，明確表示，失信聯合懲戒對象將被限制在新三板掛牌和融資。

此前，國務院印發《關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》，要求對重點領域和嚴重失信行為實施聯合懲戒。全國股轉公司在本次發布的監管問答公告中，表示對失信聯合懲戒對象實施懲戒措施，限制其在全國股份轉讓系統掛牌、融資，并在涉及失信聯合懲戒對象的主體申請掛牌、中介機構核查、掛牌公司日常監管，以及股票發行、并購重組等業務中涉及失信聯合懲戒對象等問題上作了具體要求，

在對哪些失信主體實施失信聯合懲戒措施這個問題上，全國股轉公司指出，對于司法執行及環境保護、食品藥品、產品質量等聯合懲戒文件已規定實施聯合懲戒措施的領域，全國股轉公司根據相關失信聯合懲戒文件規定，對列入相應政府部門公示網站所公示的失信被執行人名單及環保、食品藥品、產品質量領域嚴重失信者名單的失信聯合懲戒對象實施懲戒措施；對其他領域的失信者，若發改委、證監會等多部門聯合簽署并發布了相應領域聯合懲戒文件，且規定涉及全國股轉系統的聯合懲戒措施的，全國股轉公司根據相關失信聯合懲戒文件對列入相應政府部門公示網站公示名單的失信聯合懲戒對象實施懲戒措施。

在涉及失信聯合懲戒對象的主體申請掛牌問題上，全國股轉公司表示，申請掛牌公司及相關主體（包括申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員，以及控股子公司）為失信聯合懲戒對象的，限制其在全國股份轉讓系統掛牌。主辦券商及律師應該根據具體要求，對申請掛牌公司及相關主體進行核查。

此外，掛牌公司在日常監管以及股票發行、并購重組等業務中涉及失信聯合懲戒對象的，股轉還提出了具體監管要求。其中包括失信聯合懲戒對象不得擔任掛牌公司董事、監事和高級管理人員；掛牌公司或其控股股東、實際控制人、控股子公司被納入失信聯合懲戒對象的，應在上述事實發生之日起2個轉讓日內進行相關信息披露；掛牌公司或其控股股東、實際控制人、控股子公司屬于失信聯合懲戒對象的，在相關情形消除前不得實施股票發行；掛牌公司股票發行對象屬于失信聯合懲戒對象的，主辦券商和律師應對其被納入失信聯合懲戒對象名單的原因、相關情形是否已充分規范披露進行核查并發表明確意見；掛牌公司實施重大資產重組，掛牌公司及其控股股東、實際控制人、控股子公司，標的資產及其控股子公司不得為失信聯合懲戒對象，獨立財務顧問和律師應對上述情況進行核查并發表意見；失信聯合懲戒對象不得收購掛牌公司，如掛牌公司收購人為法人機構及其他非自然人主體，其實際控制人、法定代表人、現任董監高不得為失信聯合懲戒對象。