“不聽”主辦券商的話 新三板兩公司遭“風險提示”

每經編輯｜每經記者 趙陽戈    

每經記者 趙陽戈

所謂主辦券商，就是代辦股份轉讓業務主辦券商的簡稱，是指取得從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司。原則上，一家新三板掛牌企業與主辦券商之間的“感情”，那自然是很早以前就開始培養的，即便后續引入了更多的做市商入駐，主辦券商與企業之間的關系至少在外人眼中，也該盡可能“親密”才對。然而，一些企業在掛牌之后，卻如“熊孩子”一般，并不怎么把主辦券商的話聽得進去，“充耳不聞”之下，主辦券商無奈發布“風險提示”，讓人為之一嘆，而這一次，“熊孩子”的名字一個叫菲達閥門（831477），一個叫海益寶（831955）。

菲達閥門董事長悄悄減持

據菲達閥門3月14日的券商公告稱，主辦券商東興證券在對菲達閥門進行持續督導的過程中，發現菲達閥門于2016年3月9日進行了股份交易，股東汪安南以每股1.33元的價格成交275萬股，成交金額為365.75萬元，換手率達到了17.55%，屬于異常波動。按理說，公司應當于次一轉讓日（3月10日8點前）披露異常波動公告，但有趣的是，主辦券商通過了多重溝通方式，積極聯系菲達閥門的相關工作人員，但公司并不積極配合發布異常波動公告，由此導致了公司股票于3月10日起暫停轉讓。為此，東興證券敬請投資者注意投資風險，并持續督促公司做信息披露，進一步根據要求進行核查。

《每日經濟新聞》記者注意到，汪安南為菲達閥門的董事長，手持2560萬股曾于3月2日剛剛獲得限售，原本在3月2日時，汪安南已經向第三人轉讓了100萬股，占到總股本的2%，該筆轉讓在3月3日發布了公告，但或許是這100萬股并沒有董事長滿足減持的胃口，才有了后來的一幕。

海益寶屢不受“調教”

海益寶的事兒也頗有點耐人尋味。據其主辦券商銀河證券3月11日發布公告稱，海益寶控股股東山東海益寶水產股份有限公司，于2016年3月10日在股轉系統進行股票交易。公司控股股東交易前持股比例為95.99%，交易后持股比例為94.62%。此交易涉及持股10%以上的股東持股變動達到5%，根據相關規定應對此事項披露《權益變動公告》。

有意思的是，主辦券商銀河證券在3月10日接到監管員提示后，立刻提醒海益寶董事會秘書需要在該交易發生2個轉讓日內披露《權益變動公告》，且至公告后兩個交易日內不可以再進行交易。但是，海益寶在2016年3月10日并未披露《權益變動報告》。該公司控股股東于2016年3月11日，再次進行股票交易，此交易違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條的規定。迫于無奈之下，主辦券商銀河證券鄭重提示投資者注意由于公司控股股東違規交易導致的相關風險。

《每日經濟新聞》記者看到，海益寶的主辦券商銀河證券在2月29日還發布過另一則“風險提示”，當中稱，主辦券商發現，截至2015年12月31日，海益寶控股股東山東海益寶水產股份有限公司較為大額占用了公司的資金，2015年12月31日時的數據為4687.07萬元，整個數據截至2016年1月31日也沒有變少。對此，銀河證券做了提醒，若控股股東山東海益寶未及時履行承諾將建設完成后的加工車間及配套設施整體轉讓給公司或歸還相應的占用資金，且公司控股股東、實際控制人以及董事、監事、高級管理人員未能深入學習并嚴格執行相關法律法規及相關規則制度，可能引發公司規范治理和穩定生產經營的風險。