27日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人鄧舸在會(huì)上發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金參與滬港通交易指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），該《指引》自發(fā)布之日起施行。

新聞發(fā)言人表示，此次發(fā)布的《指引》，是根據(jù)《證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定起草的?！吨敢饭彩畻l，對(duì)基金參與滬港通交易的資格和程序、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控制度等提出了具體要求，主要內(nèi)容包括：一是明確基金管理人可以募集新基金，通過(guò)滬港通機(jī)制投資香港市場(chǎng)股票，不需具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）資格；二是《指引》施行前已獲核準(zhǔn)或注冊(cè)的基金，應(yīng)根據(jù)基金合同約定情況，采取不同的程序參與滬港通；三是要求基金投資遵守法律法規(guī)和基金合同的約定，并按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行；四是強(qiáng)調(diào)基金參與滬港通交易的信息披露工作；五是明確基金管理人參與滬港通交易的決策制度和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。新聞發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，針對(duì)滬港通交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，基金管理人和托管人應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部控制制度，完善風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，做好人員、制度、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)等方面準(zhǔn)備工作，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

新聞發(fā)言人表示，證券投資基金是我國(guó)資本市場(chǎng)的主要機(jī)構(gòu)投資者，允許基金參與滬港通交易，有利于產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，也有利滬港通業(yè)務(wù)的平穩(wěn)推進(jìn)和兩地市場(chǎng)的互聯(lián)互通，對(duì)提升我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的國(guó)際化水平有著重要的意義，證監(jiān)會(huì)積極支持公募基金參與該業(yè)務(wù)并提供良好的制度環(huán)境。為引導(dǎo)基金逐步有序參與滬港通交易，此次發(fā)布的《指引》專(zhuān)門(mén)規(guī)定了基金參與滬港通的程序，在《指引》施行前已獲核準(zhǔn)或注冊(cè)的基金參與滬港通，如果基金合同明確約定可以投資香港股票的，可以通過(guò)原有方式或者滬港通方式投資香港股票；如果基金合同沒(méi)有約定的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，履行相關(guān)程序；對(duì)于《指引》施行后注冊(cè)的基金，則要在基金合同等法律文件中約定相關(guān)股票的投資比例和策略，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

下一步，證監(jiān)會(huì)將強(qiáng)化基金參與滬港通交易的監(jiān)管，通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控與現(xiàn)場(chǎng)檢查等多種手段，關(guān)注基金管理人是否按照法律法規(guī)要求以及基金合同的約定開(kāi)展業(yè)務(wù)。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還將及時(shí)總結(jié)基金參與滬港通交易的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)實(shí)際情況修改完善相關(guān)制度，確?；饏⑴c滬港通交易平穩(wěn)有序進(jìn)行。