兩融業(yè)務(wù)管理新規(guī)年底出臺(tái)

證券時(shí)報(bào) 記者 楊慶婉

就在幾乎全民加杠桿入市的當(dāng)頭，兩融業(yè)務(wù)管理辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂版即將出臺(tái)。近日，一家大型券商融資融券部負(fù)責(zé)人告訴證券時(shí)報(bào)記者，兩融業(yè)務(wù)新規(guī)有望在年底之前推出，屆時(shí)合約期限將由不超過6個(gè)月延長(zhǎng)至不超過12個(gè)月或18個(gè)月，開戶門檻也將降低。

據(jù)了解，近期市場(chǎng)交易火爆，投資者開設(shè)兩融賬戶熱情高漲，目前已有多家券商違規(guī)為未達(dá)到條件的客戶開設(shè)兩融賬戶而被監(jiān)管部門談話。

兩融火爆再現(xiàn)違規(guī)

日前，上海某券商融資融券部總經(jīng)理陳正（化名）接到公司一位營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的電話。后者表示，有客戶強(qiáng)烈要求開設(shè)兩融賬戶的請(qǐng)求，不過，該客戶開展證券交易的時(shí)間不滿6個(gè)月，若按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，此人并不滿足開戶條件。

陳正明確拒絕了開戶請(qǐng)求。他表示，兩融業(yè)務(wù)新規(guī)有望在年底之前出臺(tái)，這個(gè)時(shí)候違規(guī)無異于自找麻煩。

但并非所有券商都如他這般謹(jǐn)慎，證券時(shí)報(bào)記者獲悉，目前已有3家券商違規(guī)給未達(dá)條件的客戶開設(shè)兩融賬戶而被監(jiān)管部門談話。

實(shí)際上，券商在兩融業(yè)務(wù)上違規(guī)并非首次。去年底，監(jiān)管部門已經(jīng)意識(shí)到兩融規(guī)模增長(zhǎng)過快，券商存在一些不規(guī)范的操作，因而進(jìn)行了一場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，今年初多家券商因違規(guī)而被監(jiān)管部門處罰。

其中暴露的問題包括，客戶提取保證金可用余額的維持擔(dān)保比例過低的問題，部分信用賬戶6個(gè)月到期后繼續(xù)展期、低于擔(dān)保比例且未追加擔(dān)保物的個(gè)股未及時(shí)平倉(cāng)、6個(gè)月開戶經(jīng)驗(yàn)縮短等。