深交所發布海聯訊虛假陳述事件投資者補償基金問答

一、 深圳海聯訊科技股份有限公司(以下簡稱“海聯訊”或“公司”)主要股東設立投資者利益補償專項基金(以下簡稱“專項補償基金”或“基金”)的出發點？

由于海聯訊財務信息披露涉嫌違規，給相關投資者造成投資損失，海聯訊主要股東章鋒、孔飆、邢文飚、楊德廣(以下統稱“主要股東”或“基金出資人”)深感內疚，向投資者表示誠摯的歉意。為此，公司主要股東愿意切實承擔起相應責任，通過高效快捷的方式充分補償投資者損失，以此來表達公司及主要股東的歉意和誠意。

在以往類似事件中，投資者利益保護問題都是一個難題，雖然現行法律賦予了投資者通過民事訴訟手段獲得賠償的權利，但由于證券市場虛假陳述民事賠償訴訟耗時長、成本高、舉證程序繁瑣、投資者分散、訴訟結果不確定等諸多客觀因素，導致最終獲得賠償的投資者比例有限。本次海聯訊主要股東設立專項補償基金，旨在為投資者提供了一條更為便捷快速的求償途徑，投資者可以極低成本獲得充分的補償。

《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》(以下簡稱“新國九條”)指出要堅決保護投資者特別是中小投資者合法權益，健全多元化糾紛解決和投資者損害賠償救濟機制，完善投資者保護組織體系，強調在投資者利益保護中“責任自負”、“多元化救濟”，本次基金的成立契合了上述原則及精神并付諸于實際行動。

此外，為了更全面、更根本的保護投資者利益，全面降低該事件對公司后續經營的影響，除了設立專項補償基金外，海聯訊主要股東還在2014年4月30日作出另兩項承諾，一是如公司截至2011 年12 月31 日的應收賬款到2014 年12 月31 日仍然無法足額收回、發生壞賬損失，海聯訊主要股東將個人出資足額補償。二是主要股東將在未來12 個月內選擇適當時機通過深圳證券交易所交易系統增持50 萬至300 萬股公司股票。