十券商獲并購重組財務顧問A類評級

中國證券業(yè)協(xié)會上周六公布了2013年證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結果，共有72家券商獲得評級。其中，獲得A類評級的券商有10家，B類24家，C類38家。

根據(jù)證監(jiān)會此前規(guī)定，只有獲得A類評級的財務顧問，才可能讓客戶的并購重組項目進入豁免/快速通道。

協(xié)會指出，財務顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價是根據(jù)財務顧問的證券公司分類結果、業(yè)務能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，通過計算相關類別的指標獲得分值，最終確定財務顧問類別。

據(jù)悉，10家獲得A類評級的券商是：東海證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、華泰聯(lián)合證券有限責任公司、 齊魯證券有限公司、西南證券(600369)股份有限公司等。

24家獲得B類評級的券商名單為安信證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、財通證券有限責任公司、長城證券有限責任公司等。

財務顧問職業(yè)能力評級為C類的券商是愛建證券有限責任公司、財富里昂證券有限責任公司、大通證券股份有限公司、德邦證券有限責任公司等。

根據(jù)規(guī)定，財務顧問在評價期內(nèi)或評價期結束至評價結果公布前出現(xiàn)被立案稽查情形，但調(diào)查結果未公布的，該財務顧問評價結果暫不生效，不公布其財務顧問類別。證監(jiān)會調(diào)查結果公布后，被采取行政處罰或監(jiān)管措施的，評價結果不生效，不公布財務顧問類別；未被采取行政處罰或監(jiān)管措施的，評價結果生效，公布財務顧問類別。財務顧問從評價期結束至評價結果公布前被采取行政監(jiān)管措施的，評價結果不生效，不公布財務顧問類別。

證券業(yè)協(xié)會表示，證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價是行業(yè)主導的市場化機制之一，其目的不僅是為了滿足財務顧問分道制的需要，更重要的是在于激勵制約財務顧問業(yè)務參與各方歸位盡責、提升業(yè)務水準質(zhì)量、培育核心競爭力。