證監(jiān)會(huì)6日通報(bào)博時(shí)基金管理有限公司原基金經(jīng)理馬樂“老鼠倉”事件的情況，認(rèn)定馬樂涉嫌利用職務(wù)便利獲取博時(shí)精選基金交易情況的未公開信息，操作3個(gè)賬戶，先于或同期于該基金買入或賣出相同股票76只，獲利1883萬元，成交金額累計(jì)約10.5億余元。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)博時(shí)基金公司采取責(zé)令整改6個(gè)月等監(jiān)管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)博時(shí)基金對(duì)投資管理人員的相關(guān)管理制度存在缺失與執(zhí)行不嚴(yán)的情況，具體包括：投資管理人員出國（境）管理制度缺失，通信管理制度未嚴(yán)格執(zhí)行，缺乏對(duì)員工本人和直系親屬證券賬戶及證券交易申報(bào)情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核的機(jī)制，考勤出差管理存在漏洞等。此外，公司對(duì)旗下基金異常交易行為監(jiān)控存在漏洞，雖建立異常交易反應(yīng)分析制度，但未對(duì)已發(fā)現(xiàn)異常情況采取后續(xù)核查、質(zhì)詢等適當(dāng)處理措施。

鑒于博時(shí)基金公司上述內(nèi)控制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，原基金經(jīng)理馬樂涉嫌利用未公開信息交易股票，給博時(shí)精選股票基金份額持有人造成了較大損失，對(duì)行業(yè)形象產(chǎn)生了嚴(yán)重負(fù)面影響。按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)博時(shí)基金公司采取責(zé)令整改6個(gè)月等監(jiān)管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。深圳證監(jiān)局將對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施。

博時(shí)基金管理公司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司歷來對(duì)非公平交易和各種形式的利益輸送違法行為“零容忍”，深刻理解并支持監(jiān)管部門的監(jiān)管舉措，絕不姑息各類違法違規(guī)行為。公司已對(duì)各項(xiàng)管理制度進(jìn)行了全面核查，對(duì)內(nèi)控制度中的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行了認(rèn)真全面梳理，制定了針對(duì)性的后續(xù)改進(jìn)措施。通過不斷完善公司的內(nèi)部管理，努力提高員工職業(yè)操守，堅(jiān)決杜絕觸碰法律紅線及道德底線的行為。