每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

3月28日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)披露一批“罰單”，劍指多家券商及相關(guān)從業(yè)人員。

《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，這批罰單主要針對券商投行業(yè)務(wù)，涉及項目收費不規(guī)范、個別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)、盡職調(diào)查不到位等多方面問題。其中，德邦證券收到的是警示函，五礦證券、方正證券承銷保薦、長江證券承銷保薦、浙商證券被責(zé)令改正，華林證券被采取監(jiān)管談話的措施。此外，相關(guān)責(zé)任人員也一并受到處分。

多家券商涉及項目收費不規(guī)范等問題

具體而言，德邦證券存在保薦工作報告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核意見、個別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題。

方正證券承銷保薦在個別公司債項目中盡職調(diào)查不到位；內(nèi)核重點關(guān)注問題披露不全面，對外報送資料審核把關(guān)不嚴(yán)；還涉及部分項目收費不規(guī)范等問題。

五礦證券存在內(nèi)部制衡機制獨立性不足，部分項目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合；對外報送材料流程審批管理不到位；部分項目收費不規(guī)范等。

浙商證券存在質(zhì)控現(xiàn)場核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實不到位；保薦工作報告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問題。

長江證券承銷保薦存在質(zhì)控現(xiàn)場核查制度執(zhí)行不到位；質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；部分項目收費不規(guī)范等。

華林證券個別項目盡職調(diào)查不充分；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；立項程序不規(guī)范。

由此可見，上述券商所暴露出的問題具有一些共性。如方正證券承銷保薦、長江證券承銷保薦、五礦證券均存在項目收費不規(guī)范的問題。這些問題不僅影響了券商自身的業(yè)務(wù)質(zhì)量，也對資本市場的健康發(fā)展構(gòu)成了潛在風(fēng)險。

對上述券商的違規(guī)行為，證監(jiān)會均進行了相關(guān)要求，要求公司引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，并嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)。

相關(guān)人員被問責(zé)，有責(zé)任人員已離開證券行業(yè)

此外，證監(jiān)會還問責(zé)了部分公司的相關(guān)責(zé)任人員。

華林證券的朱文瑾作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管、葛其明作為時任投資銀行部總經(jīng)理，對華林證券本次暴露出的問題負有責(zé)任。證監(jiān)會要求華林證券合規(guī)負責(zé)人、朱文瑾、葛其明到證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。

方正證券承銷保薦的瞿凡凱作為時任固定收益業(yè)務(wù)總部債券業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理，時光楠作為項目負責(zé)人，被出具警示函。證監(jiān)會指出，方正證券承銷保薦在個別公司債項目中盡職調(diào)查不到位，未有效核查發(fā)行人報告期財務(wù)報表合并范圍及財務(wù)核算真實性和準(zhǔn)確性，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，是兩名責(zé)任人員被出具警示函的原因。

浙商證券的程景東作為分管投行業(yè)務(wù)高管，戴翔作為投行質(zhì)控部總經(jīng)理，因浙商證券存在質(zhì)控現(xiàn)場核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實不到位；保薦工作報告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問題，被判定負有責(zé)任，也被出具警示函。

五礦證券的鄭宇作為公司總經(jīng)理，馬明濤作為公司合規(guī)總監(jiān)，也被出具了警示函。

值得一提的是，上述一些人員已經(jīng)離開了證券行業(yè)或是跳槽到新東家。

記者查詢中證協(xié)從業(yè)人員平臺后發(fā)現(xiàn)，華林證券時任分管投行業(yè)務(wù)高管朱文瑾在從業(yè)平臺上已查不到信息。華林證券時任投資銀行部總經(jīng)理葛其明2021年12月就加入了中金公司，他在華林證券任職時間是2017年9月~2021年11月，說明本次華林證券收到行政監(jiān)管措施所涉及的違規(guī)行為至少已是2021年12月以前。

值得一提的是，近年來，證監(jiān)會多次強調(diào)壓嚴(yán)壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。

2024年10月，證監(jiān)會在通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況時表示，通過近年來持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系運行總體有效，項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調(diào)核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責(zé)的要求。

證監(jiān)會彼時表示，將認真落實新“國九條”等資本市場“1+N”文件部署，督促所有行業(yè)機構(gòu)以案為鑒、以案促改，持續(xù)強化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，及時評估監(jiān)管效果并持續(xù)改進監(jiān)管工作，推動保薦機構(gòu)進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅守廉潔從業(yè)底線，更好發(fā)揮證券公司服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的功能作用。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞 劉思琦 攝