每經記者｜彭斐    每經編輯｜文多    

盡管已改名為云鼎科技（SZ000409，股價7.01元，市值47.41億元），但上市公司和時任相關責任人，仍因多年前的一筆交易收到了警示函。

9月18日晚間，云鼎科技公告披露，公司及時任相關責任人員于近日收到中國證券監督管理委員會山東監管局（以下簡稱山東證監局）出具的《關于對云鼎科技股份有限公司和張虹、郭長洲、李清華采取出具警示函措施的決定》（以下簡稱《警示函》）。

《每日經濟新聞》記者注意到，此事可以追溯到2015年。當年10月，云鼎科技通過全資子公司控股濱州市力之源生物科技有限公司（以下簡稱力之源），持股比例70%。

2018年12月25日，尚未改名為云鼎科技的*ST地礦（即此前的山東地礦）公告稱，擬以不低于500萬元的價格轉讓力之源40%股權，轉讓完成后該公司不再并表。

2015年，*ST地礦通過并購、增資等方式，控股了包括力之源在內的多家非礦型公司。公司稱，當時控股力之源的目的是為進一步培育新的利潤增長點，提升公司的競爭力和盈利能力。

不過，力之源并入上市公司之后表現并不理想，除了2015年當年盈利之外，2016年—2019年均虧損。不得已，*ST地礦擬將力之源的部分股權轉讓，不再將其納入合并報表。

9月18日晚間公告顯示，力之源于2020年被置出上市公司，目前正在進行破產清算。經查，力之源2015年、2016年通過銀行票據向銷售客戶收回貨款0.69億元、0.52億元與實際情況不符，導致云鼎科技2015年、2016年定期報告存在信息披露不準確的問題。

山東證監局認為，云鼎科技上述情形違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號，以下簡稱《信披辦法》）第二條的規定。張虹作為公司時任董事長、郭長洲作為公司時任總經理、李清華作為公司時任財務總監，未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信披辦法》第三條的規定，根據《信披辦法》第五十八條的規定，對上市公司上述違規行為負有主要責任。

根據《信披辦法》第五十九條的規定，山東證監局決定對云鼎科技及相關責任人員采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

云鼎科技表示，公司及相關責任人員收到《警示函》后，高度重視《警示函》中指出的問題，將嚴格按照山東證監局的要求認真吸取教訓，積極進行整改。

封面圖片來源：視覺中國