監(jiān)管部門對券商嚴監(jiān)嚴管力度持續(xù)加大 “投資者保護型”罰單頻頻開出

每經(jīng)AI快訊，“兩強兩嚴”基調(diào)下，監(jiān)管部門對中介機構(gòu)的處罰力度不斷加大。今年以來，針對券商開出的罰單超70張，針對證券從業(yè)者開出的罰單多達200余張，涉及的罰單類型包括出具警示函、責令改正、暫停業(yè)務、立案調(diào)查等。投行業(yè)務是券商受罰的“重災區(qū)”，IPO尤其受到監(jiān)管部門關(guān)注。今年以來，對于券商投行業(yè)務的監(jiān)管焦點有向債券承銷業(yè)務延伸的勢頭。某券商非銀金融分析師表示，監(jiān)管對債券承銷業(yè)務持續(xù)“收緊”，有助于引導券商投行業(yè)務展業(yè)更加科學規(guī)范，也有助于推動投行業(yè)務聚焦主責主業(yè)，降低因投行項目質(zhì)量不足產(chǎn)生的風險。 (上海證券報)