每經記者｜陳晨    每經編輯｜趙云    

《每日經濟新聞》記者從業(yè)內獲悉，近期上交所就向各券商下發(fā)了新的通知。

上交所表示，為開展2023年度會員客戶交易行為管理評價，上海證券交易所交易監(jiān)管部起草了《2023年會員客戶交易行為管理評價方案（征求意見稿）》，現向各會員單位征求意見。

根據征求意見稿，評價滿分為100分。扣分項包括7項，如重點證券風險管理、客戶因異常交易行為被采取警示類自律監(jiān)管措施情況、重點監(jiān)控賬戶交易行為管理情況的權重各占20%。另外，對于在規(guī)定時間內應報未報程序化交易報告的予以扣分，占比為5%。當然，上報的情況為提升交易監(jiān)管效能發(fā)揮作用的，可酌情加分。

程序化交易報告應報未報將被扣分

本次評價對象為2023年在上交所開展證券經紀業(yè)務的會員單位。若該項業(yè)務開展時間不滿半年的，不納入本次評價。主要考察2023年度會員客戶交易行為管理工作情況。值得一提的是，會員自營賬戶和資產管理賬戶的異常交易行為納入評價范圍。

評價內容包括八項，其中前七項為扣分項，各項權重占比從5%至20%。第八項為加分項。

一是重點證券風險管理，權重為20%。主要考察會員客戶在重點證券上發(fā)生異常交易行為的情況。重點證券的范圍包括嚴重異常波動證券，上交所《交易監(jiān)管提示函》涉及的風險警示股票、退市整理股票、存在退市風險的股票及其他證券。

二是客戶因異常交易行為被采取警示類自律監(jiān)管措施情況，權重為20%。主要考察客戶發(fā)生異常交易行為被上交所采取書面警示措施的情形。

三是客戶因異常交易行為被采取限制交易類自律監(jiān)管措施及紀律處分情況，權重為15%。主要考察客戶發(fā)生異常交易行為被本所采取限制交易類監(jiān)管措施或紀律處分的情況。

四是重點監(jiān)控賬戶交易行為管理情況，權重為20%。主要考察重點監(jiān)控賬戶再次發(fā)生異常交易行為，以及會員為重點監(jiān)控賬戶持有人新開證券賬戶或者資金賬戶后，該賬戶的交易合規(guī)情況。

五是會員協(xié)同自律監(jiān)管情況，權重為15%。主要考察協(xié)同監(jiān)管情況，具體包括自律監(jiān)管函件傳達情況、協(xié)查函回復情況、重點監(jiān)控賬戶報告上報情況、聯絡人溝通情況以及履行保密義務的情況等。

六是履行程序化交易報告義務及管理職責的情況，權重為5%。主要考察會員履行程序化交易報告義務，以及客戶程序化交易報告管理職責的情況，對于在規(guī)定時間內應報未報的予以扣分。

七是會員因其他事項被本所采取措施的情況，權重為5%。主要考察會員存在其他未履行客戶交易管理職責的情形，被上交所實施自律監(jiān)管措施的情況。例如，會員未采取有效控制措施，導致指定交易在該會員處的單個投資者，或會員自營、資管賬戶買入風險警示股票超過限定數量，被上交所采取自律監(jiān)管措施。已在前述各項扣分的（例如重點監(jiān)控賬戶再次發(fā)生異常交易行為），本項不重復扣分。

券商自營和資管賬戶違反規(guī)定予以三倍扣分

評價滿分為100分，另設加分項。加分項包括對于會員上報的主動管理情況，為提升交易監(jiān)管效能發(fā)揮作用的，酌情予以加分。如，會員采取有效措施主動管理客戶，發(fā)現賬戶非實名制使用或關聯賬戶異常并采取管理措施，上報涉嫌違法違規(guī)賬戶并有助于形成線索等。

上交所表示，本所根據計分方法計算各項得分，并匯總得出會員客戶交易行為管理綜合得分。其中，對第一至第三項進行計分時，綜合考察各會員單位經紀業(yè)務市場份額占比計算各項得分；對第四至第七項進行計分時，采用絕對扣分值累計扣分，計算各項得分。

值得一提的是，若會員自營賬戶和資產管理賬戶發(fā)生異常交易行為構成第一至第四項所涉指標的，較客戶賬戶予以三倍扣分。

最后，上交所根據會員客戶交易行為管理綜合得分，從高到低排序后將評價結果分為五星至一星共九個星級。星級比例分布如下：

（一）“五星”和“四星半”：約15%；

（二）“四星”：約35%；

（三）“三星半”：約25%；

（四）“三星”：約15%；

（五）“二星半”：約5%-10%；

（六）“二星”“一星半”和“一星”：約0%-5%。

據悉，原則上會員客戶交易管理評價不給予五星或一星。以下情形除外：（1）主動上報違法違規(guī)行為，有助于形成有效線索并經查實；或在客戶管理機制或技術方面存在重大創(chuàng)新，且具備可推廣性的，可給予五星；（2）現場檢查發(fā)現客戶管理工作存在重大失職，且造成一定后果的；或拒不配合交易所交易監(jiān)管要求的，可給予一星。